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證券資格考試發行與承銷模擬試卷

來源:233網校 2006年6月28日

23、董事會會議的召集權人是______()
A、董事會秘書
B、副董事長
C、董事長
D、總經理
標準答案:C

24、行使公司法定代表人職權的是______()
A、總經理
B、監事
C、董事長
D、董事會秘書
標準答案:C

25、審核過程中,中國證監會在初審時將就發行人投資項目是否符合國家產業政策征求______的意見()
A、國家科學委員會和國家經濟貿易委員會
B、國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會
C、國家科學委員會和國際經濟貿易委員會
D、國家科學委員會和國家發展計劃委員會
標準答案:B

26、中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核,并在受理申請文件后______日內,將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核()
A、10
B、20
C、30
D、60
標準答案:D

27、對于公司運用配股募集資金收購資產或權益的,如果預計收購后達到實質控股或收購金額占本次配股預計籌資總額______%以上的,董事會須向股東大會提供被收購企業的最近一期經審計的會計報表及被收購資產的評估報告()
A、10
B、15
C、20
D、30
標準答案:D

28、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為______()
A、全額包銷
B、余額包銷
C、包銷
D、代銷
標準答案:C

29、擬公開發行或配售的證券票面總值超過人民幣______元的,應當由承銷團承銷()
A、5000萬
B、8000萬
C、1億
D、2億
標準答案:A

30、戰略投資者發生股權變更時,應于股權變更發生后______天內將變更情況向證券交易所提出書面報告,證券交易所應于收到報告后______天內公告()
A、3,1
B、3,2
C、5,1
D、5,2
標準答案:D

31、發行環節多,工作量大,認購成本高,發行時間較長的股票發行方式是______()
A、認購證方式
B、儲蓄存單方式
C、全額預繳,比例配售
D、網上定價、競價
標準答案:A

32、股票發行在無紙化的情況下,股票交收以______為要件()
A、股票數載入股東磁卡賬戶
B、經簽字股票交付
C、認股者持股載入股東名冊
D、認股者認股款項的繳納
標準答案:C

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