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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(一)

來源:233網(wǎng)校 2006年9月15日
導(dǎo)讀:
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111、國(guó)際推介與分銷
外資股發(fā)行時(shí),主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時(shí),通常應(yīng)明確(  )。
A.發(fā)行方式
B.國(guó)際配售與公開募股的比例
C.?dāng)M進(jìn)行國(guó)際分銷的地區(qū)
D.上市地
112、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評(píng)級(jí)過程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素(  )。
A.債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況
B.債券發(fā)行人的償債能力
C.債券發(fā)行人的資信狀況
D.投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平
113、發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況,主要包括 (  )。
A.發(fā)行費(fèi)用概算
B.每股面值
C.總股本
D.每股發(fā)行價(jià)
E.承銷方式
114、下面關(guān)于代銷正確的有(  )。
A.采用代銷的方式,股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)由承銷商承擔(dān)
B.證券代銷的期限最長(zhǎng)不得超過90日
C.代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
D.代銷的手續(xù)費(fèi)高于包銷的手續(xù)費(fèi)
115、企業(yè)債券的發(fā)行中的中介機(jī)構(gòu)主要有(  )。
A.承銷商
B.發(fā)行人
C.但保人
D.律師
116、依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī),股份有限公司的設(shè)立可以采取(  )的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.定向設(shè)立
C.核準(zhǔn)設(shè)立
D.募集設(shè)立
E.定向募集設(shè)立
117、降低承銷風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有(  )。
A.確定合理的股票發(fā)行價(jià)格
B.選擇合適的承銷商
C.組織承銷團(tuán)分散承銷
D.確定適當(dāng)?shù)某袖N方式
E.選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)
F.采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式
118、基金信息披露的目的意義和要求
以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說法正確的有(  )。
A.有利于投資者的價(jià)值判斷
B.有利于防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督基金管理人的動(dòng)作
D.以上都不是
119、上市公司配股的條件包括(  )。
A.人員和財(cái)務(wù)獨(dú)立
B.資產(chǎn)完整
C.本次配股距前次發(fā)行間隔一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度
D.計(jì)算期內(nèi)任何一年的凈資產(chǎn)收益率均不得低于8%
E.配股募集資金投產(chǎn)后的預(yù)測(cè)凈資產(chǎn)收益率達(dá)到或超過同期銀行存款利率水平
120、上市公司所要支付的其中費(fèi)用包括(  )。
A.評(píng)級(jí)費(fèi)
B.登記費(fèi)
C.支付利息手續(xù)費(fèi)
D.每年的上市費(fèi)
E.本金償還支付手續(xù)費(fèi)

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