33.上市公司配股完成當年加權平均凈資產收益率未達到________-，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A.預定的收益率B.同行業的平均水平
C.公司歷年的平均收益率D.同期銀行存款利率
34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。
A.3B.2C.4D.1
35.上市公司申請發行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在_____上分開。
A.資產、人員、經營B.經營、財務、人員
C.資產、人員、財務D.財務、人員、經營
36.新股發行價格的市盈率應____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于B.高于C.等于D.無所謂
37.證券公司承銷地方企業債券除具備中央企業債券所規定的條件還應具備的條件之是已承銷尚未到期的企業債券總金額不得高于其凈資產的____%。
A.50B.70C.80D.90
38.股份有限公司發行債券其凈資產額不低于人民幣_____萬元。
A.6000B.3000C.4000D.5000
39.發行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經有關部門的批準才可以進行。
A.彌補虧損B.非生產性支出
C.與本企業無關的風險性投資D.固定資產投資
40.向社會公開發行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應由承銷團承銷。
A.5000B.4000C.3000D.6000
41.可轉換公司債券自發行之日起___后方可轉換為公司股票。
A.六個月B.一年C.十個月D.一年半
42.發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實現債權的費用B.轉換的費用C.手續費D.交易的費用
43.投資者持有發行人已發行可轉換公司債券達到____%后，其所持該發行人已發行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規定進行書面報告和公告。
A.10B.15C.20D.25
44.網上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買入的方式進行股票申購的股票發行方式。
A.發行人B.承銷商C.主承銷商D.證券交易所
45.以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為____。
A.荷蘭式B.美國式C.既是美國式又是荷蘭式D.都不是
46.一般說來對利率或者發行價格已確定的國債，采用____。
A.荷蘭式B.美國式C.繳款期招標D.這三種都可以
47.對于事先已確定發行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運用于_____。
A.可上市流通的憑證試國債的發行B.不可上市流通的國債發行
C.可上市流通的憑證試國債的發行D.不可上市流通的憑證試國債的發行
48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實現的。
A.差價收益B.發行手續費收益
C.資金占用哦利息收益D.留存自營國債的交易收益
49.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊的記帳式國債全部托管于改帳戶中。
A.投資者B.發行人C.交易所D.銀行
50.憑證試國債是一種_______債券
A.不可上市流通的收益型債券B.不可上市流通的儲蓄型債券C.可上市流通的收益型D.可上市流通的儲蓄型債券
51.招股說明書的有效期為_____。
A.一個月B.三個月C.六個月D.一年
52.承銷商接受發行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為——。
A.私募B.公募C.全額包銷D.代銷
53．承銷商先將債券全部認購下來，然后按照市場條件轉售給投資者的方式稱為_____。
A.代銷B.余額包銷C.助銷
D.全額包銷
54．境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該_____。
A.不少于5000萬港元B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
55．以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，發起人出資總額應_____。
A.不少于1億人民幣B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣D.不少于2.5億人民幣
56．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，公司凈資產總值應不低于_____。
A.5000萬人民幣B.1億人民幣C.1.5億人民幣D.2億人民幣
57．國際推介的對象主要是_____。
A.機構投資者B.承銷商C.個人投資者D.主承銷商
58．測定債券發行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評級B、票面利率C、發行價格D、發行規模
59．資產流動性風險屬于_____。
A.市場風險B.業務經營風險C.財務風險D.管理風險
60．依法對上市公司新股發行活動進行監督管理的是_____。
A.國務院證券委員會B.證券業協會C.上海、深圳證券交易所D.中國證券監督管理委員會
61．上市公司申請發行新股，應當符合_____。
A.公司法B.合同法C.票據法D.企業法
62．上市公司有下列情形的，中國證監會不予核準其發行申請_____。
A.最近5年內有重大違法違規行為
B.公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
63．決定聘請主承銷商的權力歸于_____。
A.中國證監會B.上市公司股東大會C.上市公司董事會D.證券業協會
64．上市公司新股發行申請的審核意見_____。
A.由中國證監會作出B.由股票發行審核委員會作出
C.由國務院證券委員會作出D.由證券業協會作出
65．發行新股時的律師費用屬于_____。
A.發行費用B.承銷費用C.發行手續費用D.評估費用募股
66．內部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性B.有效性C.合理性D.及時性
67．公司盈利預測報告的編制應遵循_____。
A.謹慎性原則B.及時性原則C.一貫性原則D.可比性原則
68．股權投資風險屬于_____。
A.財務風險B.政策性風險C.管理風險D.募股資金投向風險
69．在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在發行人單位任職
B.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革
C.內部職工股發生過轉移或交易的情況
D.內部職工股的審批及發行情況
70．在招股說明書中，發行人應披露其發起人（應追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A.發行人股本結構的歷次變動情況B.所持有的發行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關情況D.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革