1. 轉債發(fā)行：核查事項和不得發(fā)行主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券，應該（）。 (不定項選擇題)
1: A：不選擇發(fā)行過重大組的公司 [錯]
2: B：充分盡職調查 [對]
3: C：建立發(fā)行人質量評價體系 [對]
4: D：明確推薦標準 [對]
2. 證券公司代銷開放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務，應當向（）提出申請。 (單項選擇題)
1: 中國證監(jiān)會 [對]
2: 中國證券業(yè)協(xié)會 [錯]
3: 證券交易所 [錯]
4: 基金管理公司 [錯]
3. 上市公司收購的一般規(guī)定
收購人有下列哪種情形的，不能構成對上市公司的實際控制（）。 (單項選擇題)
1: 在一個上市公司股東名冊中持股數量最多的，但有相反證據的除外 [錯]
2: 能夠行使、控制一個上市公司的表決權超過該公司股東名冊中持股數量最多的股東的 [錯]
3: 持有、控制一個上市公司股份、表決權的比例達到或者超過30%的，但有相反證據的除外 [錯]
4: 通過行使表決權能夠決定一個上市公司董事會2/3以上成員當選的 [對]
4. 基金信息披露的目的意義和要求
以下關于加強基金信息披露的說法正確的有（）。 (不定項選擇題)
1: 有利于投資者的價值判斷 [對]
2: 有利于防止信息濫用 [對]
3: 有利于監(jiān)督基金管理人的動作 [對]
4: 以上都不是 [錯]
5. 上市公司股東大會在動作和議事規(guī)則
股份有限公司持有公司（）以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發(fā)生之日起3個工作日內，向公司作出書面報告。 (單項選擇題)
1: 5% [對]
2: 10% [錯]
3: 15% [錯]
4: 30% [錯]
6. 證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應當在每個會計年度結束之日后（）內向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日后（）內向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯網站上披露。 (單項選擇題)
1: 2個月，2個月 [錯]
2: 2個月，4個月 [錯]
3: 4個月，2個月 [對]
4: 4個月，4個月 [錯]
7. 重大購買、出售、置換資產的實施
上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成后6個月內，應當向（）報送規(guī)范動作情況的報告。 (單項選擇題)
1: 中國證監(jiān)會 [錯]
2: 上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構 [對]
3: 股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會 [錯]
4: 證券交易所 [錯]
8. 協(xié)議收購的實施
以協(xié)議收購方式進行上市公司收購，相關當事人應當委托證券登記結算機構臨時保管擬轉讓的股票，并將用于支付的現金存放于（）指定的銀行賬戶。 (單項選擇題)
1: 證券交易所 [錯]
2: 證券登記結算機構 [對]
3: 相關當事人 [錯]
4: 上市公司董事會 [錯]
9. 首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司報送的申請文件應包括公開披露的文件和一切相關材料。
[對]
10. 信息披露：申請過程中
上市公司擬運用新股發(fā)行募集資金收購資產的，董事會應公告被收購資產的評估報告。
[對]
11. 境內上市外資股的發(fā)行上市工作
滬深證券交易所根據《公司法》等法律法規(guī)，對B股發(fā)行申請材料進行審核。
[錯]
12. 承銷商備案材料
承銷說明書的內容包括承銷團各成員持有發(fā)行人的股份的情況。
[對]
13. 發(fā)起人的資格
股份有限公司設立的子公司不具有企業(yè)法人資格。
[錯]
14. 轉債上市公告書內容：（2）
如會計師事務所對發(fā)行人財務報告出具了非標準無保留意見的審計報告，發(fā)行人應在可轉換公司債券上市公告書中作重要提示。
[對]
15. 發(fā)起人的資格
對發(fā)起設立的股份有限公司來說，發(fā)起人通常是公司的大股東；對于以募集方式設立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的全部股東。
[錯]
16. 股份有限公司的會計制度和會計報表
資產負債表的基本結構是以“資產=負債+現金流量”的會計平衡方式為基礎。
[錯]
17. 股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序
發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應當在15日內主持召開創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會由認股人組成。創(chuàng)立大會應有代表股份總數1/2以上的認股人出席，方可舉行。
[錯]
18. 上市公司股東大會的運作和議事規(guī)則
股東大會在董事選舉中應積極推行累積投票制度。
[對]
19. 輔導機構、輔導人員和輔導對象
首次公開發(fā)行股票輔導工作應具有連續(xù)性，如輔導人員發(fā)生變更，應辦妥交接手續(xù)，并應于變更之后5個工作日內向派出機構書面?zhèn)浒福f明變更原因。
[對]
20. 信息披露概述
首次公開發(fā)行股票除應當遵守法律、行政法規(guī)的各項規(guī)定公開披露信息外，還應當 遵守證券交易所關于信息披露的規(guī)定。
[對]
