A．保薦代表人為3人
B．最近36個月內因違法、違規被中國證監會除名
C．公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行
D．證監會核準的比照類證券公司
42．按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A．內部融資與外部融資
B．直接融資與間接融資 www.Ｅxamda.CoM
C．股權融資與債務融資
D．短期融資與長期融資
43．2007年，某股份有限公司發行股票4000萬股，繳款結束日為10月30日，2007年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為()元。
A．0．50
B．0．45
C．0．40
D．0．30
44．在超額配售選擇權行使期內，如果發行人股票的市場交易價格()發行價格，主承銷商用超額發售股票獲得的資金，按不高于發行價的價格，從集中競價交易市場購買發行人的股票，分配給提出認購申請的投資者。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
45．盡職調查指承銷商在股票承銷時，以本行業公認的業務標準和道德規范，對股票發行人以及有關情況和有關文件的()進行核查、驗證等專業調查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、準確性、完整性
C．真實性、完整性、準確性
D．公允性、準確性、真實性 來源：考試大
46．深交所規定的申購單位為()。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
47．企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年年末凈資產的()。
A．1／2
B．1／3
C．1／4
D．1／5
48．發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作()，提醒投資者給予特別關注。
A．“重大風險提示”來源:考試大網
B．“投資風險提示”
C．“風險提示”
D．“重大事項提示”
49．如果發行人披露盈利預測報告，在盈利預測報告中應載明：“本公司盈利預測報告的編制遵循了()原則，但盈利預測所依據的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時不應過分依賴該項資料。”
A．謹慎性
B．公開性
C．重要性
D．公平性
50．招股說明書全文文本書脊應標明()字樣。
A．××公司首次公開發行股票說明書B．首次公開發行股票招股說明書
C．××公司首次公開發行股票招股說明書D．××公司公開發行股票招股說明書
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