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2010年證券從業資格考試發行與承銷第九章單選題

來源:233網校 2010年4月16日
  單選題
  1.根據《上市公司證券發行管理辦法》,上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束(  )后,方可轉換為公司股票。
  A.3個月
  B.6個月
  C.1年
  D.2年
  2.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權,并于(  )成為發行公司的股東。
  A.轉股的當日
  B.轉股完成后的次日
  C.轉股完成后的2日內
  D.轉股完成后的313內
  3.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后(  )內,辦理完畢償還債券余額本息的事項。
  A.2個工作日
  B.3個工作日
  C.5個工作日
  D.10個工作日
  4.可轉換公司債券的(  )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給發行人。
  A.贖回
  B.回售
  C.股份轉換
  D.債券償還
  5.可轉換公司債券募集說明書應當約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應賦予債券持有人1次(  )的權利。
  A.贖回
  B.回售
  C.股份轉換
  D.債券償還
  6.發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性,且最近(  )個會計年度連續盈利。
  A.2
  C.4
  B.3
  D.5
  7.發行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于(  )。
  A.公司債券1年的利息8.公司債券半年的利息
  C.公司債券本金的一半
  D.公司債券的發行額
  8.上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券,不能存在發行當年營業利潤比上年下降(  )的情形。
  A.20%以上
  B.30%以上
  C.50%以上
  D.70%以上
  9.《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定,發行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于(  )。
  A.最近2年實現的年均可分配利潤的20%
  B.最近2年實現的年均可分配利潤的30%
  C.最近3年實現的年均可分配利潤的20%
  D.最近3年實現的年均可分配利潤的30%
  10.關于上市公司不得公開發行證券,下列說法錯誤的是(  )。
  A.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
  B.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
  C.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
  D.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
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