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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年4月9日
  多選題
  1.股票的定價(jià)活動(dòng)可包括()。
  A.估值
  B.撰寫投資價(jià)值大型研究報(bào)告
  C.詢價(jià)
  D.投標(biāo)
  2.在股票的估值方法中,()通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
  A.市盈率法
  B.市凈率法
  C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
  D.以上都不對(duì)
  3.()情況下,使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大困難。
  A.陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司
  B.收益呈周期性分布的公司
  C.正在進(jìn)行重組的公司
  D.擁有某些特殊資產(chǎn)的公司
  4.我國(guó)股票發(fā)行歷史上曾采取過(guò)()等方式。
  A.全額預(yù)繳款方式
  B.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
  C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
  D.市值配售
  5.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。
  A.證券投資基金管理公司
  B.證券公司
  C.信托投資公司
  D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
  6.首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有()。
  A.融資最大化原則
  B.“公開(kāi)、公平、公正”原則
  C.高效原則
  D.經(jīng)濟(jì)原則
  7.發(fā)行人支付給中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用不包括()等。
  A.申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用
  B.評(píng)估費(fèi)用
  C.承銷費(fèi)用、保薦費(fèi)用以及上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用
  D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)
  8.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
  A.依法設(shè)立,最近24.個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、.采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
  B.依法可以進(jìn)行股票投資
  C.信用記錄良好,具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
  D.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
  9.詢價(jià)對(duì)象有下列()情形之一的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
  A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
  B.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
  C.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
  D.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄
  10.撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有()。
  A.獨(dú)立、審慎、客觀
  B.引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威,并須注明來(lái)源
  C.對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性
  D.無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
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