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2010年證券從業資格考試發行與承銷第六章多選題

來源:233網校 2010年4月9日
  11.詢價分為()和()兩個階段。
  A.初步詢價
  B.再次詢價
  C.累計投標詢價
  D.逐步投標詢價
  12.發行人及其保薦人應向參與累計投標詢價的詢價對象配售股票()。
  A.公開發行數量在4億股以下的,配售數量應不超過本次發行總量的30%
  B.公開發行數量在4億股以下的,總量的50%
  C.公開發行數量在4億股以上的,者配售后剩余發行數量的30%
  D.公開發行數量在4億股以上的,者配售后剩余發行數量的50%
  13.在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內,主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露()有關超額配售選擇權的行使情況。
  A.因行使超額配售選擇權而發行的新股數;如未行使,應當說明原因
  B.從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格
  C.發行人本次發行股份總量
  D.發行人本次籌資總金額
  14.在全部發行工作完成后15個工作日內,主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報()備案。
  A.中國證券業協會
  B.國家發改委
  C.中國證監會
  D.證券交易所
  15.首次公開發行公司的()必須出席公司推介活動。
  A.控股股東
  B.董事長
  C.董事會秘書
  D.總經理
  16.投資價值研究報告應當對影響發行人投資價值的因素進行全面分析,至少包括下列內容中的()。
  A.發行人的行業分類、行業政策
  B.發行人與主要競爭者的比較及其在行業中的地位
  C.發行人經營狀況和發展前景分析
  D.發行人盈利能力和財務狀況分析
  17.目前,收取承銷費用的標準是()。
  A.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%~3%
  B.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的0.5%~1.5%
  C.代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%~1.5%
  D.代銷傭金為實際售出股票總金額的1.5%~3%
  18.保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的()進行核查,并在核查意見上簽字、蓋章。
  A.真實性
  B.準確性
  C.合理性
  D.完整性
  19.公開發行證券的,主承銷商應當在證券上市后10日內向中國證監會報備承銷總結報告,并提供下列文件()。
  A.募集說明書單行本
  B.資產評估報告
  C.承銷協議及承銷團協議
  D.律師鑒證意見(限于首次公開發行
  20.股票配售對象限于下列類別()。
  A.經批準募集的證券投資基金
  B.全國社會保障基金
  C.證券公司證券自營賬戶
  D.信托投資公司證券自營賬戶
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