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2010年證券從業資格考試發行與承銷第五章單選題

來源:233網校 2010年3月31日
  單選題
  1.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于()年。
  A.10
  B.8
  C.5
  D.3
  2.中國證監會于2008年10月17日發布了(),要求發行人針對首次公開發行股票并上市,應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
  A.《發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發行保薦書和發行保薦工作報告》
  B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》
  C.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
  D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》
  3.證券發行規模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。
  A.4
  B.2
  C.5
  D.6
  4.終止保薦協議的,保薦機構和發行人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會、證券交易所報告,說明原因。
  A.2
  B.3
  C.5
  D.10
  5.中國證監會于()制定了《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》,要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。
  A.2008年3月
  B.2009年3月
  C.2008年9月
  D.2009年1月
  6.在創業板上市公司首次公開發行股票,發行人是依法設立且持續經營()年以上的股份有限公司。
  A.5
  B.4
  C.3
  D.2
  7.在創業板上市公司首次公開發行股票,發行人發行后股本總額不少于()萬元。
  A.1000
  B.2000
  C.3000
  D.4000
  8.發行人及其控股股東、實際控制人最近()年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券,或者有關違法行為雖然發生在()年前,但目前仍處于持續狀態的情形。
  A.5,2
  B.2,2
  C.3.1
  D.3,3
  9.在主板上市公司首次公開發行股票,中國證監會收到申請文件后應在()個工作日內作出是否受理的決定。
  A.10
  B.14
  C.5
  D.7
  10.主板發行股票申請未獲核準的,自中國證監會作出不予核準決定之日起()個月后,發行人可再次提出股票發行申請。
  A.1
  B.3
  C.6
  D.12
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