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2010年證券從業資格考試發行與承銷第五章單選題

來源:233網校 2010年3月31日
  11.申請首次公開發行股票的公司應按()的要求制作申請文件。
  A.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》
  B.《首次公開發行股票并上市申請文件要求》
  C.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——首次公開發行股票并上市申請文件》
  D.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號——首次公開發行股票并上市申請文件》
  12.第9號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的()。
  A.一般要求
  B.最低要求
  C.最高要求
  D.參考要求
  13.發行人首次公開發行股票報送申請文件,初次報送應提交()。
  A.原件兩份,復印件兩份
  B.原件一份,復印件兩份
  C.原件一份,復印件一份
  D.原件一份,復印件三份
  14.()是發行人發行股票時,就發行中的有關事項向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
  A.招股公告
  B.招股說明書
  C.招股意向書
  D.招股發行書
  15.招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后()個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長,但至多不超過()個月。
  A.3,1
  B.6,3
  C.6,1
  D.12,6
  16.招股說明書的有效期為()個月,自()起計算。
  A.6,中國證監會核準發行申請前招股說明書第一次簽署次日
  B.6,中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日
  C.12,中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日
  D.12,中國證監會核準發行申請前招股說明書第一次簽署次日
  17.招股說明書由發行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成,由()表決通過。
  A.發起人大會
  B.股東大會
  C.公司董事會
  D.公司監事會
  18.如果擬上市公司不能作出盈利預測,則應()。
  A.以歷史數據代替
  B.以投資報告代替
  C.在發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
  D.以注冊會計師的意見代替
  19.資產評估報告的有效期為()。
  A.評估報告日起的1年
  B.評估報告日起的2年
  C.評估基準13起的2年
  D.評估基準日起的1年
  20.當注冊會計師出具()的審計報告時,如果認為必要,可以在意見段之后增加對重要事項的說明。
  A.保留意見
  B.否定意見
  C.拒絕表示意見
  D.無保留意見
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