1、首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢(xún)價(jià)對(duì)象的是（ ）。{Page}
2、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。{Page}
3、在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由（ ）轉(zhuǎn)報(bào)。{Page}
4、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（ ）關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。{Page}
5、最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)問(wèn)題的融資方式是（ ）。{Page}
6、根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國(guó)香港上市的股份有限公司應(yīng)具備的條件是（ ）。{Page}
7、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶(hù)在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（ ）。{Page}
8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。{Page}
9、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時(shí)，參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（ ）家。{Page}
10、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（ ）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。{Page}
