一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（　　）。
A．P摩根
B．紐約第一國民銀行
C．庫恩羅布公司
D．花旗銀行
2、（　　）是股份有限公司發行股票時就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約性邀請文件。
A．招股說明書
B．股票發行公告
C．招股說明書摘要
D．首次公開發行股票的申請報告
3、發行人盈利預測數據包含了（　　）的，應特別說明。
A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目
B．經常性損益項目
C．境外收益
D．未審計實現數
4、發行人應在披露上市公告書后（　　）日內，將上市公司公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
5、短期融資券的發行人應披露占同類資產（　　）以上的資產抵押、質押、出售、轉讓或報廢。
A．10%
B．20%
C．30%
D．25%
6、上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近（　　）內未收到過中國證監會的行政處罰，最近（　　）內未收到過證券交易所的公開譴責。
A．12個月；16個月
B．36個月；36個月
C．12個月；12個月
D．36個月；12個月
7、定向發行的債券可以用協議方式轉換，也可經過中國證監會批準采取其他的方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值（　　）萬元。
A．20
B．30
C．40
D．50
8、目前我國股份有限公司資本確定采取（　　）原則。
A．自定資本制
B．法定資本制
C．授權資本制
D．折衷資本制
9、在招股說明書中，發行人應披露（　　）關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。
A．近1年
B．近18個月
C．近2年
D．近3年
10、以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　　）。
A．40%
B．35%
C．25%
D．20%