1、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（ ?。┖?，方可轉換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
2、證券發行議案經董事會表決通過后，應當在（ ?。﹤€工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知；股東大會通過本次發行議案之日起（ ?。﹤€工作13內，上市公司應當公布股東大會決議。
A．2，2
B．3，3
C．5，5
D．3，5
3、中小企業板塊上市過程中，保薦人應當自持續督導工作結束后（ ?。﹤€交易日內向深圳證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A．7
B．10
C．15
D．20
4、上網競價發行是指利用證券交易所的交易系統，（ ）作為新股的惟一賣方，以發行人宣布的發行底價為最低價格，以新股實際發行量為總的賣出數，由投資者在指定的時間內競價委托申購。
A．基金公司
B．新股發行人
C．主承銷商
D．交易所
5、發行人應當遵循（ ）原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因
素。
A．準確性
B．重要性
C．完整性
D．及時性
6、一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來 的，則該項損失應在（ ）上反映。
A．評估報告
B．附注
C．法律意見書
D．會計報表
7、在考慮所得稅情況下，MM的公司稅模型命題二負債企業的權益資本成本率（KSL 注：SL分別為上級的下標）的計算公式為（ ?。?
A．
B．
C．
D．
8、公司開辦費用自公司開始生產經營當月起平均分攤，攤銷期限不得超過（ ?。┠?。
A．3
B．4
C．5
D．10
9、發行人應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣（ ?。┤f元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較（ ?。┱邽橛嬎阋罁?
A．3 000，低
B．5 000，低
C．3 000，高
D．5 000，高
10、證券公司從事短期融資券主承銷業務，主要財務指標應滿足：凈
資本規模不低于（ ?。┰嗣駧?；上年度凈利潤不低于（ ?。┰嗣?
幣；凈資本利潤率不低于（ ）。
A．10億，4億，l0%
B．20億，3億，l0%
C．10億，3億，8%
D．20億，4億，8%
