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2008年證券從業證券發行與承銷模擬試題(五)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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41、公司應當自作出合并決議之日起(  )日內通知債權人,并于(  )日內在報紙上公告。
A.10,15
B.10,30
C.20,15
D.20,30
42、證券公司從事短期‘融資券主承銷業務。設有專門負責融資券承銷 業務的部,擁有(  )名熟悉相關業務規則的專業人員所組成的債券 承銷隊伍,其中,具有3年以上債務融資工作經驗的主要業務人員不少于 承銷隊伍人員數量的(  )。
A.至少10,30%
B.至少15,30%
C.至少10,50%
D.至少15,50%
43、中國證監會2006年5月6日發布的(   ),對上市公司申請發行新股作出了規定。
A.《證券法》
B.《上市公司證券發行管理辦法》
C.《上市公司證券發行試行辦法》
D.《公司法》
44、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其(  )。
A.最近l期末經審計的總資產不低于人民幣l5億元
B.最近1期未經審計的凈資產不低子人民幣lO億元
C.最近i期末經審計的凈資產不低予人民幣15億元
D.最近l期末經審計的總資產不低予人民幣lO億元
45、短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》,規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過(  )的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
46、可轉換公司債券發行后,累計公司債券余額不得超過(  )。
A.最近1期末凈資產額的40%
B.最近1期末總資產額的40%
C.最近1期束凈資產額的30%
D.最近1期總凈資產額的30$
47、承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的(  );代銷傭金為實際售出股票總金額的(  )。
A.0.5%,5%,1.5%一3%
B.1,5%~3%,0.5%~1.5%
C.1%,2%,0.5%一1.5%
D.5%,3%,0.5%一2%
48、企業申請債券上市,應當符合(  )。
A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元,有限責任公司
的凈資產額不低于人民幣5 000萬元
B.累計發行在外的債券總面額不超過企業凈資產額的50%
C.債券的期限為2年以上
D.債券的利率不得超過國務院限定的利率水平
49、商務部收到上述全部文件后應在(  )日內作出原則批復,原則批復有效期(  )日
A.10,60
B.20,100
C.50,30
D.30,180
50、受托機構應與信用評級機構就資產支持證券跟蹤評級的有關安排 作出約定,并應于資產支持證券存續期內每年的(  )前向投資者披露 上年度的跟蹤評級報告。
A.6月1日
B.6月30日
C.7月31日
D.7月1日
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