一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（　　）后，方可轉換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
2、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用（　　）方式。
A．包銷
B．代銷
C．直銷
D．傳銷
3、股票和可轉換公司債券的上市保薦人的條件不包括（　　）。
A．經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單
B．具有滬、深證券交易所會員資格之一即可的證券經營機構
C．恢復上市保薦人還應當具有中國證券業協會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理方法(試行)》中規定的從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格
D．同時具有滬、深證券交易所會員資格的證券經營機構
4、采用募集方式成立股份公司的，應當于創立大會結束后（　　）日內向公司登記機關申請設立登記。
A．15
B．20
C．23
D．30
5、中央結算公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數量超過該期短期融資券總托管量（　　）的投資人名單和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
6、關于企業發行短期融資券的闡述錯誤的是（　　）。
A．短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行，只在銀行間債券市場交易
B．短期融資券不對社會公眾發行
C．待償還短期融資券余額不超過企業凈資產的30%
D．近3年內進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級
7、招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后（　　）個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過（　　）個月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
8、評定無形資產的重估價值，如果是自創的或者自身擁有的無形資產，根據（　　）。
A．其形成時發生的實際成本
B．購入成本以及該項資產具備的獲利能力
C．該項資產具有的獲利能力
D．其形成時發生的實際成本及該項資產具備的獲利能力
9、對機構投資者配售時，對每一個配售對象的配售股份不得超過發行人發行在外的普通股總數的（　　），一般不應少于50萬股。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
10、國家對商標權、專利權等知識產權的保護有（　　）。
A．合法性
B．期限性
C．真實性
D．長期性