一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、投資者在規(guī)定的申購(gòu)期限內(nèi)，將全額申購(gòu)款存入主承銷(xiāo)商在收款銀行設(shè)立的賬戶(hù)，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（　　）的發(fā)行方式。
A．認(rèn)購(gòu)證
B．儲(chǔ)蓄存單
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以?xún)?nèi)現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于（　　）。
A．最近2年實(shí)現(xiàn)的的平均分配利潤(rùn)的20%
B．最近2年實(shí)現(xiàn)的的平均分配利潤(rùn)的30%
C．最近3年實(shí)現(xiàn)的的平均分配利潤(rùn)的20%
D．最近3年實(shí)現(xiàn)的的平均分配利潤(rùn)的30%
3、（　　）是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階級(jí)的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。
A．法律意見(jiàn)書(shū)
B．律師工作報(bào)告
C．核查意見(jiàn)
D．推薦函
4、股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（　　）以上通過(guò)。
A．半數(shù)
B．1/3
C．2/3
D．3/4
5、（　　）是指公司股票價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，公司按事先約定的價(jià)格買(mǎi)回為轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。
A．回購(gòu)
B．回售
C．購(gòu)回
D．贖回
6、上市公司發(fā)行債券的，應(yīng)該定期公告的信息有（　　）。
A．專(zhuān)項(xiàng)償債賬戶(hù)的有關(guān)情況
B．債券所剩余資金額
C．債券的發(fā)行價(jià)格
D．債券的代理人情況
7、國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，凈資產(chǎn)折股比例不得低于（　　）。
A．50%
B．70%
C．65%
D．60%
8、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（　　）。
A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
9、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人（　　）股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起（　　）。
A．1年
B．18個(gè)月
C．2年
D．30個(gè)月