101、下列說法錯誤的是（　　）。
A．證券公司或上市公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市商業
B．設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額
C．公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級；資信評級機構每年至少公告一次跟蹤評級報告
D．發行分離交易的可轉換公司債券的可以不提供評級報告
102、主承銷商在股票承銷前，應當進行盡職調查，調查范圍包括（　　）。
A．發行人
B．市場
C．投資者狀況
D．產業政策
103、備案材料合規性審核要點包括（　　）。
A．承銷說明書內容是否完備
B．是按照規定組織承銷團
C．已承銷費用的收取是否符合標準
D．備案材料是否完備
104、關于資產支持證券的信息披露正確的有（　　）。
A．資產支持證券應通過中國貨幣網和中國債券信息網及中國人民銀行規定的其他方式披露
B．資產支持機構的受托機構應在發行說明書中說明資產支持證券的清償順序和投資風險，并在顯要位置提示投資者
C．資產支持證券在續存期內，受托機構應在煤氣資產支持證券本息兌付日的3個工作日內公布受托情況
D．資產支持證券每年4月30 前公布凈注冊會計師審計的上年度受托機構報告
105、股票公開發行的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
106、下列關于證券公司債券說法正確的有（　　）。
A．證券公司債券發行必須報經中國證監會批復
B．未經證監會批復的不準擅自發行或變相發行
C．證券公司金融債券可以定向發行
D．定向發行的也可以公開發行
107、下列說法正確的是（　　）。
A．公司單筆擔保額超過最近1期凈審計凈資產10%的擔保屬于公司股東大會特別職權
B．公司1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司最近1期凈審計后總資產的30%的，須有股東大會2/3以上通過
C．股東大會審批變更募集資金用途事項屬于股東大會一般職權
D．股東大會審批股權激勵計劃屬于股東大會的特別職權
108、在招股說明書中，發行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產的，應主要披露（　　）。
A．被收購企業的基本情況及最近一個完整會計年度及最近一期的主要財務會計數據
B．收購兼并后參股、控股的比例及其控制情況
C．收購的股份或資產
D．所收購股份或資產的評估、定價等情況
109、關于企業首次公開募集的輔導進程正確的有（　　）。
A．輔導前期主要是摸底調查
B．輔導前期主要是形成具體的輔導方案
C．輔導中期的重點在于集中學習和培訓
D．輔導后期主要是完成輔導計劃，進行考核評估
110、機構申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當符合的條件有（　　）。
A．設有專門管理這一業務的部門
B．有辦理這一業務的技術設施
C．有便利、有效的商業網絡
D．有足夠開放式基金業務的專業人員