101、下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)
B．設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額
C．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)；資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的可以不提供評(píng)級(jí)報(bào)告
102、主承銷商在股票承銷前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括（　　）。
A．發(fā)行人
B．市場(chǎng)
C．投資者狀況
D．產(chǎn)業(yè)政策
103、備案材料合規(guī)性審核要點(diǎn)包括（　　）。
A．承銷說明書內(nèi)容是否完備
B．是按照規(guī)定組織承銷團(tuán)
C．已承銷費(fèi)用的收取是否符合標(biāo)準(zhǔn)
D．備案材料是否完備
104、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露正確的有（　　）。
A．資產(chǎn)支持證券應(yīng)通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式披露
B．資產(chǎn)支持機(jī)構(gòu)的受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行說明書中說明資產(chǎn)支持證券的清償順序和投資風(fēng)險(xiǎn)，并在顯要位置提示投資者
C．資產(chǎn)支持證券在續(xù)存期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在煤氣資產(chǎn)支持證券本息兌付日的3個(gè)工作日內(nèi)公布受托情況
D．資產(chǎn)支持證券每年4月30 前公布凈注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上年度受托機(jī)構(gòu)報(bào)告
105、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
106、下列關(guān)于證券公司債券說法正確的有（　　）。
A．證券公司債券發(fā)行必須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)
B．未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的不準(zhǔn)擅自發(fā)行或變相發(fā)行
C．證券公司金融債券可以定向發(fā)行
D．定向發(fā)行的也可以公開發(fā)行
107、下列說法正確的是（　　）。
A．公司單筆擔(dān)保額超過最近1期凈審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保屬于公司股東大會(huì)特別職權(quán)
B．公司1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近1期凈審計(jì)后總資產(chǎn)的30%的，須有股東大會(huì)2/3以上通過
C．股東大會(huì)審批變更募集資金用途事項(xiàng)屬于股東大會(huì)一般職權(quán)
D．股東大會(huì)審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃屬于股東大會(huì)的特別職權(quán)
108、在招股說明書中，發(fā)行人募股資金擬用于收購(gòu)兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應(yīng)主要披露（　　）。
A．被收購(gòu)企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
B．收購(gòu)兼并后參股、控股的比例及其控制情況
C．收購(gòu)的股份或資產(chǎn)
D．所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估、定價(jià)等情況
109、關(guān)于企業(yè)首次公開募集的輔導(dǎo)進(jìn)程正確的有（　　）。
A．輔導(dǎo)前期主要是摸底調(diào)查
B．輔導(dǎo)前期主要是形成具體的輔導(dǎo)方案
C．輔導(dǎo)中期的重點(diǎn)在于集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)
D．輔導(dǎo)后期主要是完成輔導(dǎo)計(jì)劃，進(jìn)行考核評(píng)估
110、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．設(shè)有專門管理這一業(yè)務(wù)的部門
B．有辦理這一業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
C．有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D．有足夠開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員