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2008年證券從業證券發行與承銷模擬試題(五)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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51、股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為(  )。
A.決定權和執行權
B.決定權和審批權
C.經營權和決定權
D.經營權和執行權
52、(  )的發行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明。
A.總資產規模為lo億元以上
B.凈資產規模為10億元以上
C.總資產規模為5億元以上
D.凈資產規模為5億元以上
53、公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平,發行人將投標人的標價,自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,發行人從(  )選起,直到達到需要發行的數額為止。
A.高價或高利率
B.低價或低利率
C.高價或低利率
D.低價或高利率
54、證券公司應當在發行完成當年及其后的一個會計年度發行人年度報告公布后的(  ),對發行人進行回訪,并在發行人股東大會召開(  )之前,將回訪報告在指定報刊和網站公告。
A.3個月內,5個工作日
B.1個月內,l0個工作日
C.1個月內,5個工作日
D.3個月內,l0個工作日
55、國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為(  )級以上,已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在(  )以上。
A.A,l0億美元
B.A,l0億人民幣
C.A,5億美元
D.A,l0億美元
56、(  ),中國證監會頒布《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》,在新股發行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法。
A.2004年2月13日
B.2004年10月13日
C.2001年l0月13日
D.2000年2月l3日
57、(  )是指得到法律認可和保護、不具有實物形態,并在較長時 間內(超過1年)使企業在生產經營中受益的資產。
A.固定資產
B.流動資產
C.遞延資產
D.無形資產
58、中國證監會收到申請文件后,在(  )內作出是否受理的決定。
A.3個工作日
B.5個工作日
C.7個工作日
D.10個工作日
59、企業集團財務公司發行金融債券資本充足率不低于(  )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
60、中國證監會派出機構的監管主要采取(  )監管的形式,重點監管輔導機構履行勤勉盡責義務的情況。
A.直接
B.間接
C.登記備案
D.實質
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