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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(五)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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81、配股操作流程中,上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說(shuō)明書中確定(  )。
A.股權(quán)登記日
B.除權(quán)日
C.投資者配股申購(gòu)數(shù)量
D.投資者配股申購(gòu)期限
82、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效,(  )制度健全,能夠依法有效履行職責(zé)。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.獨(dú)立董事
83、深交所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于(  )。
A.放寬投資者申購(gòu)上限
B.申購(gòu)單位
C.深交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購(gòu)一次,同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況),除第一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu)
D.以上都不正確
84、下列不屬于利用留存收益籌資特點(diǎn)的是(  )。
A.從未分配利潤(rùn)籌集資金,籌資成本較低
B.未分配利潤(rùn)籌資不會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán)
C.未分配利潤(rùn)籌資不能使股東獲得稅收上的好處
D.股利支付過(guò)少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者
85、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有(  )。
A.承銷商
B.法律顧問(wèn)
C.審計(jì)機(jī)構(gòu)
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)
86、股份有限公司的主要組織機(jī)構(gòu)有(  )。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C..監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理
87、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前,在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下,具備至少(  )個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.6
B.12
C.20
D.24
88、如果上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)的行為達(dá)到下列(  )條件之一,就應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核
A.同時(shí)既有重大購(gòu)買資產(chǎn)行為,又有重大出售資產(chǎn)行為,且購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或超過(guò)上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)70%的交易行為
B.出售上市公司的資產(chǎn)總額達(dá)到或超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)50%的交易行為
C.置換人上市公司的資產(chǎn)總額達(dá)到或超過(guò)上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)70%的交易行為
D.上市公司出售或置換出全部資產(chǎn)和負(fù)債,同時(shí),收購(gòu)或置換入其他資產(chǎn)的交易行為
89、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí),應(yīng)報(bào)送的文件有(  )。
A.《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》
B.《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)
C.經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D.《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)
E.最近2年承銷情況介紹
90、輔導(dǎo)協(xié)議必須規(guī)定的內(nèi)容包括(  )。
A.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)以何種方式跟蹤了解輔導(dǎo)對(duì)象的規(guī)范運(yùn)作情況
B.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)
C.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確輔導(dǎo)對(duì)象與輔導(dǎo)人員之間的信息溝通和交流方式
D.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)規(guī)定輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為前提條件
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