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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月15日
導(dǎo)讀:
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131、在超額配售選擇權(quán)的行使過程中,自此次包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi),主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況,從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。(  )

132、重置成本法的適用條件為:一是存在3個或3個以上具有可比性的參照物,二是價值影響因素明確并可量化。( )

133、監(jiān)事會成員不少于3人,由公司職工代表組成,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事的任期每屆為3年,監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。(  )

134、實際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。(  )

135、國債登記結(jié)算公司應(yīng)在安排公司債券交易流通后的5個工作日內(nèi),向中國人民銀行書面報告公司債券交易流通審核情況。( )

136、總資產(chǎn)規(guī)模為1億元以上的發(fā)行人,可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額,但應(yīng)在申報時說明。( )

137、上市公司在本次重大資產(chǎn)重組前不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的公開發(fā)行證券條件,或者本次重組導(dǎo)致上市公司實際控制人發(fā)生變化的,上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債
券,距本次重組交易完成的時間應(yīng)當(dāng)不少于兩個完整會計年度。(  )

138、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以由2家以上的保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦。( )

139、證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,除向中國證監(jiān)會提交基本申報材料外,還應(yīng)當(dāng)提交從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)2年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說明。( )

140、財務(wù)顧問接受委托人委托的,應(yīng)當(dāng)指定1名財務(wù)顧問主辦人負責(zé),同時,可以安排2名項目協(xié)辦人參與。( )

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