【解析】發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。
172．【答案】B
【解析】在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格低于發(fā)行價(jià)格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者；如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格高于發(fā)行價(jià)格，主承銷商可以根據(jù)授權(quán)要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。
173．【答案】A
174．【答案】B
【解析】公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后l0日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：募集說(shuō)明書單行本；承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議；律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)；會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
175．【答案】A
176．【答案】B
【解析】上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。
177．【答案】B
【解析】發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系的實(shí)質(zhì)進(jìn)行判斷，而不僅僅是基于與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系形式，應(yīng)指出關(guān)聯(lián)方對(duì)發(fā)行人進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度。
178．【答案】A
179．【答案】B
【解析】若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進(jìn)行過(guò)清理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否存在潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。
180．【答案】A
181．【答案】A
182．【答案】A
183．【答案】A
184．【答案】B
【解析】股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。
185．【答案】A
186．【答案】A
187．【答案】B
【解析】配股是上市公司向老股東定價(jià)、定量發(fā)行新股。發(fā)行人只需在其配股說(shuō)明書中披露有關(guān)老股東申購(gòu)辦法，無(wú)須專門披露發(fā)行公告。
188．【答案】A
189．【答案】A
190．【答案】A
191．【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
192．【答案】B。
【解析】發(fā)行人設(shè)置贖回條款、回售條款、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。上述約定應(yīng)體現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的原則，不得損害可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的利益。
193．【答案】A
194．【答案】A
195．【答案】B
【解析】以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，即以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的。
196．【答案】A
【解析】在實(shí)際運(yùn)作中，交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買入債券免交傭金。
197．【答案】B
【解析】金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。
198．【答案】B
【解析】按照國(guó)際通行的做法，中國(guó)企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。但是，由于中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則存在差別，為了便于境外投資者了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況及其發(fā)展前景，充分保障投資者的利益，以及適應(yīng)不同募集地的要求，需要國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整，并公開披露。
199．【答案】A
200．【答案】 B
【解析】在香港聯(lián)交所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期不可更改或延長(zhǎng)，而發(fā)行人、包銷商或任何其他人士均不可單方面更改或延長(zhǎng)該日期或期間。
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題
相關(guān)推薦：
2010年證券從業(yè)資格考試《投資分析》預(yù)測(cè)試題
2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測(cè)試題
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題
2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題
更多資料：
