111、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量90%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。（ ）
112、上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內至少發布1次贖回公告。贖回公告應當載明贖同的程序、價格、付款方法、時間等內容。贖回期結束后，公司應當公告贖回結果及其影響。（ ）
113、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，還須營業網點在40個以上。（ ）
114、中介機構確定以后，企業應積極配合各中介機構工作。一般以主發起人為牽頭召集人，成立專門的工作聯系和協調小組，經常召開工作協調會，有組織、有計劃地進行股份制改組工作。（ ）
115、1996年4月中國證監會發出《關于規范企業債券的證券交易所上市交易等有關問題的通告》，規定企業債券上市的最終批準權屬于中國證監會，企業暫利用證交所電腦系統上網發行，可以回購。（ ）
116、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后10個工作日內辦理完畢償還債券余額本息的事項。 （ ）
117、向參與網下配售的詢價對象配售時，詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不能少于3個月，持有期是自本次公開發行的股票上市之日起計算。（ ）
118、上市公司在可轉換公司債券轉換期限結束的20個交易日前，應當至少發布一次提示公告，提醒投資者有關在可轉換債券轉換期限結束前的l0個交易日停止交易事項。（ ）
119、招股說明書是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。（ ）
120、證券評級機構應當建立評級委員會制度，評級委員會是確定評級對象信用等級的初級機構。（ ）
2010年證券從業資格證《證券發行與承銷》沖刺試題(1)
導讀:
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