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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2010年8月12日
導(dǎo)讀:
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11、上網(wǎng)競價發(fā)行是指( ?。├米C券交易所的系統(tǒng),并作為唯一的“賣方”,投資者 在公布的期間內(nèi),按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。 {Page}

12、設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn),預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為()個月。{Page}


13、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的,應(yīng)當(dāng)向(  )申請。{Page}


14、非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于原前( ?。┟蓶|的,可以由上市公司自行銷售。{Page}


15、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券,下列說法中錯誤的是(  )。{Page}


16、如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進(jìn)行重組,且發(fā)行人最近3 年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化,被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目( ?。┑?,申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。{Page}


17、關(guān)于個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的資格條件,下列表述錯誤的有( ?。?。{Page}


18、無條件回售是一種無特別原因而進(jìn)行的回售,通常是固定回售時間,一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后( ?。┗蛞话脒M(jìn)行。 {Page}


19、我國修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后,經(jīng)營單項證券承銷和保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣( ?。﹥|元。{Page}


20、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價格為9.6元,該公司發(fā)行前的資產(chǎn)為l9200萬元,總股本為l2000萬股,則溢價倍數(shù)為(?。?。{Page}


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