第 1 題 在詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續停牌日為（ ）日。
【正確答案】： C
【參考解析】： 在詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌1小時，刊登 詢價區間公告當日停牌1小時，連續停牌日為T日～T+3日。
第 2 題 A公司的負債價值為2 000萬元，債務資本成本率%為10%，權益價值為1億元，同一風險等級中某一無負債公司的權益成本率為15%，A公司的權益成本K為（ ）。
【正確答案】： B
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合（ ）條件。
【正確答案】： A, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券公司經營證券承銷業務的，計算風險準備必須符合的規定有（ ）。(1分)
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： D項凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00％屬于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 申請增資發行的境內上市外資股凈資產總值不低于1．5億元。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】：
第 122 題 企業債券上市推薦人必須保證負責推薦工作的所有業務人員熟悉交易所章程及相關業務規則。（ ）
【正確答案】： 對
……
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