1．【答案】BC
【解析】 間接信用指導(dǎo)包括：道義勸告、窗口指導(dǎo)。
2．【答案】ABCD
【解析】央行調(diào)整基準(zhǔn)利率，從而對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響，原因是：利率是計(jì)算股票內(nèi)在投資價(jià)值的重要依據(jù)之一；利率水平的變動(dòng)直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價(jià)格；利率降低，部分投資者將把儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資，需求增加，促成股價(jià)上升；利率上升，部分資金將會(huì)從證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價(jià)下降。
3．【答案】ABCD
【解析】 完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：市場(chǎng)被獨(dú)家企業(yè)所控制，其他企業(yè)不可以或不可能進(jìn)入該行業(yè)；產(chǎn)品沒(méi)有或缺少相近的替代品；壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量，在高價(jià)少銷(xiāo)和低價(jià)多銷(xiāo)之間進(jìn)行選擇，以獲取最大的利潤(rùn)；壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的，要受到反壟斷法和政府管制的約束。
4．【答案】AC
【解析】A應(yīng)為：每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量反映的是公司最大的分派股利能力；C應(yīng)為：現(xiàn)金股利保障倍數(shù)越大，說(shuō)明支付現(xiàn)金股利的能力越強(qiáng)。
5．【答案】ACD
【解析】或有事項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)定，只有同時(shí)滿(mǎn)足如下3個(gè)條件時(shí)，才能將或有事項(xiàng)確認(rèn)為負(fù)債，列示于資產(chǎn)負(fù)債表上：該義務(wù)是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)的義務(wù)；該義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)；該義務(wù)的金額能夠可靠地計(jì)量。
6．【答案】ABCD
【解析】一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為如下常用5類(lèi)：指標(biāo)類(lèi)、切線(xiàn)類(lèi)、形態(tài)類(lèi)、K線(xiàn)類(lèi)、波浪類(lèi)。 來(lái)源：考試大
7．【答案】ABCD
【解析】反轉(zhuǎn)變化形態(tài)主要包括：頭肩形態(tài)、雙重頂(底)形態(tài)、圓弧頂(底)形態(tài)、喇叭以及V形反轉(zhuǎn)形態(tài)等。
8．【答案】ABC
【解析】頭肩頂形態(tài)是一個(gè)長(zhǎng)期趨勢(shì)的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段升勢(shì)的盡頭，這一形態(tài)具有如下特征：一般來(lái)說(shuō)，左肩與右肩高點(diǎn)大致相等，有時(shí)右肩較左肩低，即頸線(xiàn)向下傾斜；就成交量而言，左肩最大，頭部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形遞減；突破頸線(xiàn)不一定需要大成交量配合，但日后繼續(xù)下跌時(shí)，成交量會(huì)放大。
9．【答案】ABD
【解析】雙重頂反轉(zhuǎn)形態(tài)一般具有如下特征：雙重頂?shù)膬蓚€(gè)高點(diǎn)不一定在同一水平，兩者相差少于3%就不會(huì)影響形態(tài)的分析意義；向下突破頸線(xiàn)時(shí)不一定有大成交量伴隨，但日后繼續(xù)下跌時(shí)成交量會(huì)擴(kuò)大；雙重頂形態(tài)完成后的最小跌幅量度方法是由頸線(xiàn)開(kāi)始，至少會(huì)下跌從雙頭最高點(diǎn)到頸線(xiàn)之間的差價(jià)距離。
10．【答案】ABCD
【解析】在漲跌停板制度下，量?jī)r(jià)分析基本判斷為：漲停量小，將繼續(xù)上揚(yáng)；跌停量小，將繼續(xù)下跌；漲停中途被打開(kāi)次數(shù)越多、時(shí)間越久、成交量越大，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大；同樣，跌停中途被打開(kāi)次數(shù)越多、時(shí)間越久、成交量越大，則反轉(zhuǎn)上升的可能性越大；漲停關(guān)門(mén)時(shí)間越早，次日漲勢(shì)可能性越大；跌停關(guān)門(mén)時(shí)間越早，次日跌勢(shì)可能性越大；封住漲停板的買(mǎi)盤(pán)數(shù)量大小和封住跌停板時(shí)賣(mài)盤(pán)數(shù)量大小說(shuō)明買(mǎi)賣(mài)盤(pán)力量大小。
11．【答案】ABCD
【解析】常用的技術(shù)指標(biāo)，以功能為劃分依據(jù)，可以分為：趨勢(shì)型指標(biāo)、超買(mǎi)超賣(mài)型指標(biāo)、人氣型指標(biāo)、大勢(shì)型指標(biāo)。
12．【答案】ABD
【解析】KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，所以KD有WMS的一些特征。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最快，K其次，D最慢。
13．【答案】ABCD
【解析】0BV的應(yīng)用法則和注意事項(xiàng)有：0BV不能單獨(dú)使用，必須與股價(jià)曲線(xiàn)結(jié)合使用才能發(fā)揮作用；OBV曲線(xiàn)的變化對(duì)當(dāng)前股價(jià)變化趨勢(shì)的確認(rèn)；形態(tài)學(xué)和切線(xiàn)理論的內(nèi)容也同樣適用于OBV曲線(xiàn)；在股價(jià)進(jìn)入盤(pán)整區(qū)后，0BV曲線(xiàn)會(huì)率先顯露出脫離盤(pán)整的信號(hào)，向上或向下突破，且成功率較大。 來(lái)源：考試大
14．【答案】ABCD
【解析】PSY的應(yīng)用法則：PSY的取值在25～75，說(shuō)明多空雙方基本處于平衡狀態(tài)；PSY的取值過(guò)高或過(guò)低，都是行動(dòng)的信號(hào)；PSY的取值第一次進(jìn)入采取行動(dòng)的區(qū)域時(shí)，往往容易出錯(cuò)；PSY的曲線(xiàn)如果在低位或高位出現(xiàn)大的W底或M頭，也是買(mǎi)入或賣(mài)出的行動(dòng)或信號(hào)；PSY線(xiàn)一般可同股價(jià)曲線(xiàn)配合使用。
15．【答案】AB
【解析】AB選項(xiàng)是一個(gè)意思。按照收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
16．【答案】ABD
【解析】收入型證券組合的目標(biāo)是追求基本收益的最大化。
17．【答案】AB
【解析】貨幣市場(chǎng)型證券組合包括國(guó)庫(kù)券、高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強(qiáng)。
18．【答案】AC
【解析】期望收益率r=50%×20%+30%×45%+10%×35%=27%
估計(jì)期望方差σ2=(50%－27%)2×20%+(30%－27%)2×45%+(10%－27%)2×35%=2．11%
19．【答案】BC
【解析】證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：投資的分散性、風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性。
20．【答案】ABCD
【解析】證券組合管理的基本步驟是：確定證券投資政策，進(jìn)行證券投資分析，構(gòu)建證券投資組合，投資組合的修正，投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。
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