2011年上半年證券從業資格考試備考沖刺專題

　　一、單項選擇題
　　1、上市公司非公開發行新股是指( )。
　　A、上市公司向特定對象發行新股
　　B、上市公司向不特定對象發行新股
　　C、向原股東配售股份
　　D、向不特定對象公開募集股份
　　2、中國證監會于2006年5月6日發布的( )，對上市公司申請發行新股作出了規定。
　　A、《證券法》
　　B、《上市公司證券發行管理辦法》 請訪問考試大網站/
　　C、《上市公司證券發行試行辦法》
　　D、《公司法》
　　3、非公開發行股票發行對象不超過( )名。
　　A、10
　　B、20
　　C、30
　　D、50
　　4、上市公司發行新股的，持續督導的期間為( )。
　　A、證券上市當年剩余時間
　　B、證券上市后1個完整會計年度
　　C、證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
　　D、證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
　　5、公開募集證券說明書自( )內有效。
　　A、后簽署之日起3個月
　　B、后簽署之日起6個月 來源：www.examda.com
　　C、后簽署之日起l2個月
　　D、后簽署之日起2年
　　6、上市公司近( )內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
　　A、6個月
　　B、12個月
　　C、2年
　　D、3年
　　7、中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在( )發行證券。
　　A、 3個月，6個月內
　　B、6個月，6個月內
　　C、 3個月，3個月內
　　D、6個月，3個月內
　　8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量( )的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、70%
　　9、上市公司發行新股時的《招股說明書》中發行人應披露近( )年內募集資金運用的基本情況。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　10、發行對象認購的股份自發行結束之日起，( )月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，( )月內不得轉讓。
　　A、 6個，l2個
　　B、6個，36個
　　C、12個，l2個 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
　　D、 12個，36個

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