二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
26、招股說明書及其摘要所披露的信息應(yīng)遵循（　　）的原則。
A．真實性
B．完整性
C．準(zhǔn)確性
D．及時性
27、下列各項屬于股票上市保薦書內(nèi)容的是（　　）。
A．發(fā)行股票的公司概況
B．申請上市股票的發(fā)行情況
C．發(fā)行人的上市費用
D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明
28、輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實際進(jìn)展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應(yīng)包括（　　）。
A．整改所要達(dá)到的目標(biāo)
B．解決問題的措施
C．解決問題的時間期限
D．解決問題的責(zé)任人
29、公司重組方式主要有（　　）。
A．發(fā)行人吸收合并被重組方
B．發(fā)行人收購被重組方的股權(quán)
C．發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)
D．公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)對發(fā)行人進(jìn)行增資
30、保薦機構(gòu)在進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)時，要承擔(dān)下列（　　）工作。
A．防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
B．防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員損害發(fā)行人利益
C．關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲
D．保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性
31、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括（　　）。
A．產(chǎn)業(yè)政策
B．產(chǎn)品特性
C．技術(shù)替代
D．國際市場沖擊
32、在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列（　　）事項做出承諾。
A．有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
B．有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料真實
C．有充分理由確信發(fā)行人表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
D．保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)
33、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)具有（　　）條件。
A．是合法的股份有限公司
B．持續(xù)經(jīng)營時間3年以上(國務(wù)院批準(zhǔn)的除外)
C．主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
D．生產(chǎn)經(jīng)營合法
34、資產(chǎn)評估報告的正文包括（　　）內(nèi)容。
A．評估目的與評估范圍
B．評估機構(gòu)與委托單位的名稱
C．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
D．評估原則
35、承銷說明書應(yīng)包括下列內(nèi)容（　　）。
A．承銷商和發(fā)行人名稱
B．承銷方式
C．承銷股票的數(shù)量
D．承銷股票的發(fā)行價格
36、保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有（　　）。
A．保薦人及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過1%
B．發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過5%
C．保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形
D．保薦人及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資
37、保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列（　　）權(quán)利。
A．要求因工作增加而增加服務(wù)費
B．要求發(fā)行人及時通報信息
C．定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪
D．列席發(fā)行人的股東大會
38、注冊會計師應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計結(jié)論給出審計意見，審計意見主要有（　　）類型。
A．無保留意見
B．保留意見
C．否定意見
D．拒絕表示意見
39、下列（　　）情形，需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A．首次公開發(fā)行債券
B．首次公開發(fā)行股票并上市
C．在原有基礎(chǔ)上贈股
D．上市公司發(fā)行新股
40、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人（　　）。
A．有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
B．有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C．有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
D．履行信息準(zhǔn)確及時披露的義務(wù)