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2012證券發(fā)行與承銷章節(jié)預(yù)測(cè):第五章首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年11月24日
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二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
26、發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí),應(yīng)當(dāng)提交下列(  )文件。
A.上市申請(qǐng)書
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票首次公開(kāi)發(fā)行的文件
C.公司章程
D.招股說(shuō)明書摘要
27、關(guān)于邊際資本成本,說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)(即籌資突破點(diǎn))的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受
28、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定“最近3年內(nèi)實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的立法意圖是( ?。?br />A.以公司控制權(quán)的穩(wěn)定為標(biāo)志,判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力
B.便于投資者在對(duì)公司的持續(xù)發(fā)展和盈利能力擁有較為明確預(yù)期的情況下做出投資決策
C.防止公司抽逃資金
D.保障公司切實(shí)履行信息公開(kāi)的義務(wù)
29、發(fā)行人及其主承銷商就與戰(zhàn)略投資者簽署的配售協(xié)議應(yīng)在發(fā)行公告中披露( ?。﹥?nèi)容。
A.戰(zhàn)略投資者的名稱
B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
D.占本次發(fā)行股票的比例
30、下列(  )情形下上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。
A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)
B.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)
C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的
D.法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形
31、公司在將稅后利潤(rùn)向股東按持有比例分配之前,應(yīng)先提?。ā 。?br />A.工會(huì)經(jīng)費(fèi)
B.職工福利費(fèi)
C.法定公積金
D.任意公積金
32、主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告,報(bào)告應(yīng)提供( ?。┪募?。
A.募集說(shuō)明書單行本
B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
C.律師鑒證意見(jiàn)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告
33、運(yùn)用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量對(duì)股票進(jìn)行估值,比較可靠地估計(jì)(  )是重要內(nèi)容。
A.未來(lái)現(xiàn)金流量
B.未來(lái)固定投資額
C.貼現(xiàn)率
D.未來(lái)價(jià)值
34、盈利能力分析一般應(yīng)包括( ?。?。
A.最近3年及一期營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及比例
B.最近3年及一期利潤(rùn)的主要來(lái)源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要因素
C.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格
D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動(dòng)情況
35、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶,指定賬戶應(yīng)當(dāng)在(  )登記備案。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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