36、撰寫投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)遵守下列（　　）要求。
A．獨立、審慎、客觀
B．引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威并須注明來源
C．對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
D．無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
37、發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市需符合下列（　　）條件。
A．公司股本總額不少于3000萬元
B．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總額的35%以上，公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例可以為10%以上
C．公司股東人數(shù)不少于200人
D．公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
38、下列說法正確的是（　　）。
A．采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行股票，由主承銷商作為唯一的“賣方”
B．采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價以上的有效認(rèn)購數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價
C．戰(zhàn)略投資者持股時間不得少于1年，在配售協(xié)議中約定的持股期滿后方可上市流通
D．股票發(fā)行費用不可在股票發(fā)行溢價中扣除
39、首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，可以采取（　　）方式。
A．向戰(zhàn)略投資者配售
B．上網(wǎng)競價
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D．基金及法人配售
40、投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)對（　　）因素進(jìn)行全面分析。
A．發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況
B．發(fā)行人募集資金投資項目分析
C．發(fā)行人的行業(yè)分類
D．發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景
41、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前應(yīng)在指定媒體或網(wǎng)站上披露下列（　　）文件和事項。
A．招股說明書
B．公司章程
C．上市保薦書
D．上市公告書
42、在發(fā)行前主承銷商應(yīng)當(dāng)向（　　）提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．保薦人
43、中國證監(jiān)會在初審過程中，就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策不應(yīng)征求（　　）的意見。
A．國家發(fā)展與改革委員會
B．商務(wù)部
C．財政部
D．國家建設(shè)委員會
44、新股發(fā)行體制改革的總體原則包括（　　）。
A．堅持市場化方向，促進(jìn)新股定價進(jìn)一步市場化
B．推動發(fā)行人、投資人、承銷商等市場主體歸位盡責(zé)
C．重視中小投資者的參與意愿
D．注重培育市場約束機制
45、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵守（　　）原則。
A．公開、公平、公正
B．高效原則
C．快速原則
D．經(jīng)濟原則
46、下列（　　）不能成為詢價對象。
A．最近12個月因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰
B．信用記錄有瑕疵
C．因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施已滿2年
D．未進(jìn)行過股票投資
47、新股發(fā)行體制改革的基本內(nèi)容包括（　　）。
A．完善詢價和申購的報價約束機制，淡化行政指導(dǎo)
B．增加承銷與配售的靈活性，理順承銷機制，強化買方對賣方的約束力和承銷商在發(fā)行活動中的責(zé)任，仍堅持按資金量配售股份
C．適時調(diào)整股份發(fā)行政策，增加可供交易股份數(shù)量
D．完善回?fù)軝C制和中止發(fā)行機制
48、發(fā)審委委員在審核上市公司新股發(fā)行申請時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司（　　）。
A．財務(wù)會計政策是否穩(wěn)健
B．分配情況
C．募集資金使用情況及效果
D．證券上市以來二級市場走勢
49、股份有限公司申請其股票上市必須符合下列（　　）條件。
A．經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．最近3年無重大違法行為
C．股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司股本總額不足人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
50、下列（　　）可以成為向網(wǎng)下配售的對象。
A．全國社會保障基金
B．證券投資基金
C．證券公司證券自營賬戶
D．信托投資公司證券自營賬戶