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2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年5月17日
  81、股權(quán)融資包括()。
  A.配股
  B.增發(fā)新股
  C.股利分配中的送紅股
  D.股利分配中的現(xiàn)金分紅
  標準答案:a,b,c
  解  析:股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金,包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。
  82、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分,并購可以分為()
  A.橫向并購
  B.縱向并購
  C.混合并購
  D.協(xié)議收購
  標準答案:a,b,c
  解  析:公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向并購、縱向并購和混合并購。D項協(xié)議收購是按持股對象是否確定劃分的。
  83、根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔任的職責包括()。
  A.董事
  B.資格會計師
  C.監(jiān)察主任
  D.公司秘書
  標準答案:a,b,c,d
  84、按目標公司董事會是否抵制劃分,并購可以分為()
  A.協(xié)議收購
  B.要約收購
  C.敵意收購
  D.善意收購
  標準答案:c,d
  解  析:公司收購按目標公司董事會是否抵制,并購可以分為敵意收購和善意收購。
  85、擔保采用()方式的,應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。
  A.抵押
  B.質(zhì)押
  c.保證
  D.按揭
  標準答案:a,b
  解  析:擔保采用抵押、質(zhì)押方式的,應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。
  86、一般來說,商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備()
  A.核心資本充足率不低于4%
  B.最近3年連續(xù)盈利
  C.貸款損失準備計提充足
  D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為
  標準答案:a,b,c,d
  87、首次公開發(fā)行股票,并申請在經(jīng)國務院批準設(shè)立的證券交易所上市的公司,股票上市前,應按()中的有關(guān)要求編制上市公告書。
  A.《公司法》、《證券法》
  B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
  C.核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》
  D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》
  標準答案:a,b,c,d
  88、認股書應當載明的事項是()。
  A.發(fā)起人認購的股份數(shù)
  B.每股的票面金額和發(fā)行價格,無記名股票的發(fā)行總數(shù)
  C.募集資金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明
  D.認股人的權(quán)利、義務
  標準答案:a,b,c,d
  89、創(chuàng)立大會由()組成。
  A.發(fā)起人
  B.經(jīng)理
  C.董事
  D.認股人
  標準答案:a,d
  解  析:創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認股人組成。
  90、向原股東配售股份應當符合()。
  A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
  B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
  C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
  D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
  標準答案:a,b,c
  解  析:向原股東配股,除符合一般規(guī)定外,還應當符合下列規(guī)定:(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

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