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2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題及答案

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年5月17日
  一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)
  1、可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為()年。
  A.5
  B.6
  C.10
  D.15
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b
  解  析:可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年,最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,無(wú)最長(zhǎng)期限限制。
  2、擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括()。
  A.控股股東參股企業(yè)
  B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè) {來(lái)源:{試}
  C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)
  D.發(fā)行人主要供應(yīng)商
  標(biāo)準(zhǔn)答案:d
  3、E市公司公開發(fā)行新股是指()。
  A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
  B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
  C.向原股東配售股份
  D.向不特定對(duì)象公開募集股份
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a
  解  析:上市公司發(fā)行新股,可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股,包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
  4、保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
  A.5 來(lái)源:考
  B.10
  C.15
  D.20
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b
  解  析:保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
  5、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng),但至多不超過()個(gè)月。
  A.1.6
  B.3,6
  C.6,3
  D.6,1
  標(biāo)準(zhǔn)答案:d
  6、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(
  )年內(nèi)持低于25%的,外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上).
  A.5
  B.8
  C.10
  D.15
  標(biāo)準(zhǔn)答案:c
  解  析:根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定:“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于as%的,外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)’”。
  7、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件,初次報(bào)送的材料份數(shù)是:原件()份、復(fù)印件()分 來(lái)源:考的美女編輯們
  A.5
  B.1,3
  C.1,6
  D.1,2
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b
  解  析:發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
  8、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。
  A.4%
  B.5%
  c.8%
  D.10%
  標(biāo)準(zhǔn)答案:d
  9、目前,憑證式悶債發(fā)行完全采用(),記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用()。
  A.承購(gòu)包銷方式,公開招標(biāo)方式
  B.承購(gòu)包銷方式,承購(gòu)包銷方式
  C.公開招標(biāo)方式,承購(gòu)包銷方式
  D.公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a
  解  析:對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前,憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式,記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
  10、并購(gòu)重組委委員每屆任期()年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過()屆。
  A.1,3
  B.2,2
  C.1,2
  D.2,3
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

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