1、可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為()年。
A.5
B.6
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。
2、擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括()。
A.控股股東參股企業(yè)
B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè) {來(lái)源：考{試大}
C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)
D.發(fā)行人主要供應(yīng)商
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
3、E市公司公開發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對(duì)象公開募集股份
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
4、保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A.5 來(lái)源：考試大
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
5、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過()個(gè)月。
A.1.6
B.3,6
C.6,3
D.6,1
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
6、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(
)年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上).
A.5
B.8
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于as%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)’”。
7、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件()份、復(fù)印件()分 來(lái)源：考試大的美女編輯們
A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
8、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。
A.4%
B.5%
c.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
9、目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用()，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用()。
A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
10、并購(gòu)重組委委員每屆任期()年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過()屆。
A.1,3
B.2，2
C.1，2
D.2，3
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
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