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2011年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》真題及答案解析

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年9月16日
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  31.在證券公司年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分中,證券公司應(yīng)按(  )對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。
  A.本期承購(gòu)或代銷數(shù)
  B.期初未售出數(shù)
  C.本期轉(zhuǎn)出數(shù)
  D.本期轉(zhuǎn)人數(shù)
  32.對(duì)應(yīng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài),在實(shí)際核算中國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有(  )計(jì)算方法。
  A.生產(chǎn)法
  B.收入法
  C.支出法
  D.價(jià)格法
  33.A公司的留存收益相當(dāng)可觀,但有比較高的財(cái)務(wù)杠桿,股票的市值與公司都正處于成長(zhǎng)期,此時(shí)若想融資,適合采用的方法有(  )。
  A.發(fā)行債券
  B.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證
  C.發(fā)行股票
  D.留存收益融資
  34.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過(guò)(  )途徑實(shí)現(xiàn)。
  A.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益
  B.居民收入水平
  C.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期
  D.資金成本
  35.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)中記載的重要內(nèi)容可以采取(  )的方法進(jìn)行驗(yàn)證。
  A.在所需驗(yàn)證的文字后插入腳注
  B.說(shuō)明對(duì)應(yīng)的工作底稿目錄編號(hào)
  C.說(shuō)明相應(yīng)的文件名稱
  D.對(duì)腳注進(jìn)行注釋
  36.下面(  )屬于影響債券定價(jià)的外部因素。
  A.拖欠的可能性
  B.銀行利率
  C.市場(chǎng)利率
  D.通貨膨脹水平
  37.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知,其提示內(nèi)容主要包括(  )。
  A.本次發(fā)行股票及其發(fā)行方案已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體文件的核準(zhǔn)來(lái)源:考的美女編輯們
  B.本公告僅對(duì)認(rèn)購(gòu)發(fā)行公司股票的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定向社會(huì)公眾作簡(jiǎn)要說(shuō)明。投資者欲了解發(fā)行公司股票的一般情況,應(yīng)詳細(xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)概要或招股意向書(shū)
  C.其他需要在提示中說(shuō)明的情況
  D.發(fā)行額度、面值與價(jià)格
  38.發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文前,須向交易所提交(  )。
  A.發(fā)行方案.
  B.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料
  C.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)
  D.包含保證電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函
  39.目前,完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是(  )。
  A.基本分析流派
  B.技術(shù)分析流派
  C.行為分析流派
  D.學(xué)術(shù)分析流派
  40.以下說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。
  A.收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陽(yáng)線
  B.收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陰線
  C.收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陰線
  D.收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陽(yáng)線

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