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證券《發(fā)行與承銷》第十章外資股的發(fā)行經典真題回顧

來源:233網校 2012年2月4日
導讀: 證券發(fā)行與承銷第十章外資股的發(fā)行經典真題回顧,含參考答案及解析,僅供參考!
  證券發(fā)行與承銷第十章外資股的發(fā)行經典真題回顧
  【真題1】(單項選擇題)申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東,合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的(  )。
  A.40%
  B.50% 來源:考
  C.60%
  D.70%
  【答案】B
  【講師詳解】按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定持股量最高的3名公眾股東,合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的50%。
  【真題2】(單項選擇題)首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務記錄,則市值不得少于(  )萬港元;如具備12個月活躍業(yè)務記錄,則不得少于(  )億港元。
  A.4000、2 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
  B.5000、3
  C.4600、5
  D.5000、5
  【答案】C
  【講師詳解】如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄,則實際上市值不得少于4600萬港元;如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄,則市值不得少于5億港元。

  【講師詳解】以上是上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合的條件,此外還必須符合:(1)上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競爭,且資產、財務獨立,經理人員不存在交叉任職;(2)上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%;(3)上市公司不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。
  【真題5】(判斷題)財務顧問應當在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度內持續(xù)督導上市公司維持獨立上市地位。(  )
  【答案】√
  【講師詳解】略

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