一、考情概況
1、分值分布情況
章節 | 第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第6章 | 第7章 |
單選 | 4 | 1 | 2 | 5 | / | 1 | 4 |
多選 | 8 | 3 | 1 | 7 | 1 | 1 | 2 |
判斷 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | / | / |
綜合題 | 1 | / | 1 | / | / | / | / |
分值 | 14 | 4.5 | 4 | 10.5 | 2 | 1.5 | 4 |
2、考題考查特點總結
從總體上來看，本次考試難度適中，盡管出了2024版教材，從考查的考點來看變動不大。因收集的真題有限，所以無法反映出整體考試情況的全貌，但是一定程度上可以看出投顧考試【重點恒重】的考試特性，其中第1、2、4、7章在本次考試中占比較高，2、4章是歷年考試中的重點考查章節，歷年考試分值占比均在20%以上，第2章涉及圖形+計算，在收集的真題中資本資產定價模型、套利定價理論、以及有效市場假說等均屬于考查重點，涉及現值的計算。大家在備考計算題考點的時候注意結合歷年真題多加練習，掌握考點的考查方式。
二、各章節高頻考點匯總
章節 | 高頻考點 |
第1章 | 證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據、證券投資顧問業務工作規程、留痕要求（數字考點）、監管和自律管理要求、基金投資組合策略要求、回訪機制、工作原則、具體職責、機構管理 |
第2章 | β系數的含義、現值（計算）、套利定價理論、國際收支學說、最優證券組合、資本資產定價模型、有效市場 |
第3章 | 客戶信息的分類、適當性匹配要點、客戶風險承受能力的分析和評估 |
第4章 | 陰陽矩形圖、β系數、股票估值、行業分析、基本分析主要內容、證券市場對宏觀經濟政策的傳導、技術分析的基本假設與要素、 |
第5章 | 市場風險控制、市場風險的計量方法 |
第6章 | 現金管理、現金預算編制管理、股票市場的分析方法 |
第7章 | 套期保值、投資組合管理的步驟、債券策略、基金評價業務的要求、資產配置的概念、金融衍生工具概述 |
三、李澤瑞老師課程命中情況
1、技術分析中的陰陽矩形圖又稱為（）
A.線性圖
B.棒形圖
C.點數圖
D.K線圖
2、下列關于資本市場線的說法，錯誤的是( )。
A.資本市場線上的任何一個點都是有效組合
B.理性的投資者可選擇資本市場線上的任意一個組合進行投資，具體如何選擇取決于投資者的風險偏好
C.資本市場線代表了有效組合預期回報率和β系數之間的均衡關系
D.資本市場線代表了所有無風險資產和有效風險資產組合經過再組合后的有效資產組合的集合
證券市場線代表了有效組合預期回報率和β系數之間的均衡關系。
【所屬章節考點】第二章第七節—資本市場線
3、下列說法中，屬于資本資產定價模型假設條件的有()。
A.投資者厭惡風險
B.證券收益由歷史收益和標準差刻畫
C.證券無限可分
D.稅收和交易費用均忽略不計
4、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務時，應當遵循誠實信用原則，下列行為中違背上述原則的有()。
A.在業務推廣和客戶招攬過程中，對服務能力和過往業績進行夸大宜傳
B.在業務推廣和客戶招攬過程中，客觀介紹服務能力和過往業績
C.提供虛假、不實、誤導性的信息，誘導客戶進行不必要的證券買賣
D.基于合理依據向客戶提供投資建議，并提示潛在的投資風險
四、備考建議
1、基礎階段
在此階段大家一定要注意夯實基礎，盡量全面覆蓋考點，投顧考試有相當一部分考題都是細節型考題，考查得非常細致，所以基礎很重要。
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2、強化階段
本階段復習以強化重點+掌握做題技巧為主，注意去總結高頻考點，易錯易混淆考點，計算題重點攻克。多項選擇題和綜合題的考查比較靈活，大家在強化階段可以結合歷年真題套卷練習，注意解題技巧。
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3、沖刺階段
本階段主要以模擬訓練+查漏補缺為主，考試前一方面要注意模擬訓練以保持做題的手感，另一方面注意查漏補缺，對于不熟悉以及掌握不夠到位的知識點注意反復記憶。
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