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2025年3月證券《投資顧問(wèn)》章節(jié)真題沖刺:工作原則

來(lái)源:233網(wǎng)校 2025-03-04 00:00:49

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今日章節(jié)考點(diǎn)真題:工作原則

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)(??)。

A.忠實(shí)投資者利益

B.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

C.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)

D.優(yōu)先維護(hù)公司利益,特殊情形下可以犧牲小投資者利益

參考答案:ABC
參考解析:

選項(xiàng)D錯(cuò)誤:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害投資者利益,不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害投資者利益,不得為特定投資者利益損害其他投資者利益。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,下列行為中違背上述原則的有()。

A.提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的信息,誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

B.基于合理依據(jù)向客戶提供投資建議,并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過(guò)程中,對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大宣傳

D.在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過(guò)程中,客觀介紹服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)

參考答案:AC
參考解析:

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為投資者提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)投資者利益。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案:B
參考解析:

證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

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