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今日章節考點真題：禁止性行為的要求
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務時，應當遵循誠實信用原則，下列行為中違背上述原則的有（）。
A.在業務推廣和客戶招攬過程中，對服務能力和過往業績進行夸大宣傳
B.在業務推廣和客戶招攬過程中，客觀介紹服務能力和過往業績
C.提供虛假、不實、誤導性的信息，誘導客戶進行不必要的證券買賣
D.基于合理依據向客戶提供投資建議，并提示潛在的投資風險
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務時，不得對服務能力和過往業績進行夸大宣傳；不得提供虛假、不實、誤導性的信息，誘導客戶進行不必要的證券買賣。
綜上，該題選AC。
從事證券服務業務的禁止性行為包括（）。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券
D.與投資者協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排
證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：
（1）代理委托人從事證券投資（選項A正確）；
（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失（選項B正確）；
（3）買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券（選項C正確）；
（4）法律、行政法規禁止的其他行為。
有以上所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
綜上所述，本題應選擇ABC選項。
試點機構及其投資顧問人員不得向客戶承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例。
A.錯
B.對
試點機構及其投資顧問人員不得有下列行為∶
1、利用基金投資顧問業務從事違法、違規行為，或提供便利；
2、泄露客戶資料、投資計劃和交易情況；
3、從事非公平交易、利益輸送等損害客戶合法權益的行為；
4、向客戶承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例；
5、其他損害客戶合法權益的行為。
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