一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。
　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
　　例如：
　　1. 美國(guó)1864年的(　　)禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過(guò)吸收儲(chǔ)戶(hù)存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷(xiāo)或投資活動(dòng)。
　　A.《麥克法頓法》
　　B.《國(guó)民銀行法》
　　C.《證券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　2. 1934年通過(guò)的(　　)不僅對(duì)一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行了規(guī)范，而且對(duì)交易商也產(chǎn)生了影響。
　　A.《麥克法頓法》
　　B.《證券交易法》
　　C.《證券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　3. 下列各項(xiàng)對(duì)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：(　　)。
　　A.對(duì)美國(guó)60年代以來(lái)的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。
　　B.對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱(chēng)上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過(guò)了這個(gè)范圍。
　　C.該法案對(duì)金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場(chǎng)上全部的金融活動(dòng)。
　　D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
　　4. 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)，我國(guó)發(fā)布了《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，1999年又發(fā)布了《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》等。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題
　　證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。
　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。
　　例如：
　　1. 根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有(　　)人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2. 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用(　　)的方式發(fā)行股票。
　　A.全額預(yù)繳款、比例配售
　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
　　C.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合
　　D.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售
　　3. 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料，下列幾項(xiàng)正確的是：(　　)。
　　A.申請(qǐng)報(bào)告、股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
　　B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件\營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
　　C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
　　4. 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　三、根據(jù)概念出題
　　證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專(zhuān)業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。
　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類(lèi)、對(duì)比、前提等不同角度出題。
　　例如：
　　1. (　　)是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。
　　A.募集設(shè)立
　　B.發(fā)起設(shè)立
　　C.合伙設(shè)立
　　D.注冊(cè)設(shè)立
　　2. (　　)是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立公司申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)公司股份，并對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任者。
　　A.公司董事
　　B.公司股東
　　C.發(fā)起人
　　D.合伙人
　　3. (　　)是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶(hù)、會(huì)計(jì)核算科目、各類(lèi)庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來(lái)進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
　　A.賬務(wù)清理
　　B.資金核實(shí)
　　C.資產(chǎn)清查
　　D.價(jià)值重估
　　4. 法律意見(jiàn)書(shū)是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問(wèn)題依法明確作出的結(jié)論性意見(jiàn)。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　四、根據(jù)時(shí)間要求出題
　　證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶(hù)記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。
　　例如：
　　1. 設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期為(　　)個(gè)月。
　　A.3
　　B.5
　　C.6
　　D.12
　　2. 采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起(　　)日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.60
　　3. 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于(　　)年。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　4. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　5. 自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的7個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　五、根據(jù)數(shù)量要求出題
　　證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。
　　這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。
　　例如：
　　1. 股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　　)元。
　　A.300萬(wàn)
　　B.500萬(wàn)
　　C.1000萬(wàn)
　　D.2 000萬(wàn)
　　2. 公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(　　)，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
　　A.8%
　　B.20%
　　C.35%
　　D.50%
　　3. 《證券法》規(guī)定申請(qǐng)股票上市的公司股本總額不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。
　　A.1000
　　B.2000
　　C.3000
　　D.5000
　　4. 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)30%以上時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3～12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　5. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票需滿(mǎn)足的基本條件是：最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。(　　)
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤