證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定是為了加強對證券經(jīng)紀人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，保護客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況。

本年度證券經(jīng)紀人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況。

本年度證券經(jīng)紀人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權(quán)益保障情況。

本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。