依據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號〕) 《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》(下稱《測試細(xì)則》)有關(guān)規(guī)定,根據(jù)協(xié)會(huì)2023年測試計(jì)劃,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)擬于2023年9月23日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)專場測試,具體事項(xiàng)公告如下:

一、測試安排

(一)時(shí)間安排

測試時(shí)間:2023年9月23日

考生報(bào)名繳費(fèi)時(shí)間:2023年9月5日15時(shí)至9月8日15時(shí)

退費(fèi)時(shí)間:2023年9月7日15時(shí)至9月8日15時(shí)

準(zhǔn)考證打印時(shí)間:2023年9月20日15時(shí)至9月23日18時(shí)(具體測試時(shí)間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示)

(二)測試地點(diǎn)

測試地點(diǎn)為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳,測試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

提示:報(bào)名后考區(qū)不能正常組織測試的,協(xié)會(huì)將通知考生,并為考生辦理退款。

(三)測試科目及范圍

一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試

1、《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試大綱(2022)》。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試

2、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價(jià)測試大綱(2022)》。

3、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》,參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試大綱(2022)》。

4、《投資銀行業(yè)務(wù)》,參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試大綱(2022)》。

高級管理人員水平評價(jià)測試

5、證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試,參考《證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試大綱(2022)》。

6、證券公司合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試,參考《證券公司合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試大綱(2022)》。

詳見http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/。

(四)測試場次安排

(五)測試形式及測試題型

測試采取閉卷機(jī)考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、高級管理人員水平評價(jià)測試時(shí)間均為120分鐘, 專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試測試時(shí)間為180分鐘。

(六)測試費(fèi)用

測試費(fèi)用:61元/科,交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi)。

二、測試報(bào)名條件

本次測試面向證券公司(含子公司)、證券投資咨詢公司、證券財(cái)務(wù)顧問公司擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定的其他人員,由各公司預(yù)先將滿足報(bào)名條件的考生基本信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)后,考生即可登錄報(bào)名系統(tǒng)完成報(bào)名流程。

報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、高級管理人員水平評價(jià)測試的人員應(yīng)當(dāng)符合《測試細(xì)則》第七條規(guī)定。

三、測試紀(jì)律要求

(一)考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。

四、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試成績單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。《測試細(xì)則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,否則將不予受理。

五、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績,禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制;對于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》

(https://link.233.com/19011/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。

六、特別提示

(一)測試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(link.233.com/19011),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站操作,以免泄漏個(gè)人信息。

(二)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版測試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料,請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

(三)測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

(四)協(xié)會(huì)已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)測試。

(五)測試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)安排專人在測試間歇對考場進(jìn)行消毒。

七、測試咨詢

如有疑問,請登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺在線咨詢。

特此公告

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2023年8月25日

原文鏈接：https://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/202308/t20230825_61274.html