2020年初級銀行業專業人員職業資格考試將于10月24-25日考試，目前考試官網的初級銀行業專業人員職業資格考試《銀行管理》大綱內容如下：
二、初級銀行業專業人員職業資格考試《銀行管理》大綱（下）
第五部分非銀行金融機構和業務
十七、了解金融資產管理公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
十八、了解信托公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
十九、了解企業集團財務公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
二十、了解金融租賃公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
二十一、了解汽車金融公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
二十二、了解消費金融公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
二十三、了解貨幣經紀公司的行業發展情況、功能定位及核心業務；
第六部分內部控制、合規管理與審計
二十四、內部控制
（一）了解內部控制的起源與發展；
（二）掌握內部控制的內涵和基本要素
（三）掌握內部控制的職責分工。
二十五、合規管理
（一）掌握合規管理的內涵、目標與管理體系；
（二）掌握合規管理的流程與基本機制；
（三）掌握合規文化建設相關內容。
二十六、反洗錢
（一）熟悉反洗錢的內涵；
（二）掌握反洗錢的監管框架；
（三）掌握反洗錢義務的主要內容。
二十七、內外部審計
（一）熟悉內部審計的相關內容；
（二）了解外部審計的相關內容。
二十八、銀行從業人員管理
（一）熟悉銀行從業人員的范圍；
（二）熟悉銀行從業人員行為管理的治理架構和制度建設；
（三）掌握銀行從業人員行為管理的相關監管政策法規。
第七部分銀行風險管理
二十九、全面風險管理的框架
（一）了解銀行風險管理的主要類型；
（二）熟悉全面風險管理的原理和框架；
（三）熟悉銀行風險管理的主要策略和方法。
三十、信用風險管理
（一）掌握信用風險管理的內容；
（二）掌握貸款分類和不良資產管理；
三十一、操作風險管理
（一）掌握操作風險管理的內容；
（二）掌握主要的操作風險。
三十二、聲譽風險管理
（一）了解聲譽風險的主要內容；
（二）了解聲譽風險的基本管理。
三十三、突發事件與應急管理
（一）了解突發事件與應急管理的內涵；
（二）了解突發事件的分類與分級；
（三）熟悉應急管理的主要工作內容；
（四）掌握應急管理的相關監管要求。
第八部分銀行業消費者權益保護和社會責任
三十四、銀行業消費者權益保護
（一）熟悉銀行業消費者權益保護的內涵；
（二）熟悉銀行業消費者的權利與義務；
（三）熟悉銀行從業人員行為規范的內容；業消費者保護政策；
三十五、銀行業消費者權益保護的實施
（一）熟悉我國銀行業消費者權益保護的基本情況；
（二）掌握銀行業消費者投訴處理的相關內容。
三十六、銀行業金融機構社會責任概述
（一）了解銀行業金融機構社會責任的相關內容；
（二）了解綠色金融和普惠金融的相關情況。
如本考試教材內容與最新頒布的法律法規及監管要求有抵觸，以最新頒布的法律法規為準。
本考試大綱和考試教材是2019年及以后一個時期考試命題的依據，也是應考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內，但不局限于教材內容。
