第1題
銀行業從業人員的下列行為，不符合“崗位職責”規定的是（）。
A:不打聽與自身工作無關的信息
B:有急事處理，將自己保管的鑰匙交予其他工作人員代為保管
C:未經內部職責調整或批準，不為其他崗位人員代為履行責任
D:不將自己保管的交易密碼告知其他人員
正確答案：B
銀行業從業人員不得違反內部交易流程及崗位職責管理規定將自己保管的印章、重要憑證、交易密碼和鑰匙等與自身職責有關物品或信息交與或告知其他人員，因此B錯誤。

第2題
洗錢的過程一般分為三個階段，即處置階段、( )和融合階段。
A:培植階段
B:潛伏階段
C:隱藏階段
D:轉換階段
正確答案：A

第3題
擅自設立金融機構罪侵犯的客體是（）。
A:國家的銀行管理制度
B:國家對貸款的管理制度
C:國家對金融機構的準入管理制度
D:國家的貨幣管理制度
正確答案：C

第4題
從實施主體來看，挪用公款犯罪屬于（）。
A:利用便利型金融犯罪
B:銀行人員職務犯罪
C:針對銀行的金融犯罪
D:危害金融機構犯罪
正確答案：B
銀行業相關職務犯罪包括職務侵占罪，挪用資金罪，非國家工作人員受賄罪，簽訂、履行合同失職被騙罪，因此B正確。

第5題
從廣義上講，下列人員屬于銀行業從業人員范疇的還有（）。
A:為銀行業金融機構食堂提供原料的工作人員
B:采用勞務派遣方式到銀行業金融機構工作的人員
C:為銀行業金融機構進行培訓的老師
D:為金融機構裝修的工作人員
正確答案：B
B屬于雖與金融機構沒有直接勞動合同關系，受其他機構勞務派遣到銀行業金融機構工作的人員，也屬于銀行業從業人員范疇。

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