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2012年銀行從業資格考試公共基礎第九章預測試題

來源:233網校 2012-04-28 09:27:00

三、判斷題
1. 國家外匯管理局不屬于銀行業監管機構。
2. 銀行業從業人員職業操守中“守法合規’’的“規’’僅指法律、行政法規和部門規章。
3. 銀行將其法律及合規事務外包給某律師事務所,事務所派工作人員小張定期到銀行內部工作,在統計銀行業從業人員時,小張仍是律師事務所工作人員而不應計算在內。
4. 我國銀行業從業人員資格認證工作由中國銀行業協會負責,經過幾年發展,目前已經很完善。
5. 河北省銀行業協會也屬于銀行業自律組織。
6. 銀行業從業人員的職業行為,是指其在工作時間內為完成工作任務的行為。
7. 近年來,中國銀行業在推進股份制改造和公司治理改革方面取得了顯著的成效,銀行業金融機構的財務狀況和信貸資產質量有了明顯的改善。
8. 中國銀行業監督管理委員會2008年10月制定的《商業銀行合規風險管理指引》第3條的規定將違反銀行業職業操守的行為視為違規行為,從而在監管當局政策指引層面為遵守銀行業從業人員職業操守確立了保障。
9. 社會對銀行業從業人員誠信的期望要高于其他行業。
10.根據《商業銀行合規風險管理指引》的規定,商業銀行應該加強合規文化建設并將合規文化建設融越企業文化建設全過程。( )

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