第二章 公司治理、內部控制與合規管理
第一節 公司治理【歷年真題匯編】
1、在商業銀行公司治理中，對董事會負責的是（）。
A.股東大會
B.董事
C.高級管理層
D.監事會
參考答案：C
參考解析：高級管理層對董事會負責，同時接受監事會監督，依法在其職權范圍內的經營管理活動不受干預。
4、被評為（）的董事，董事會和監事會應當組織會談，向董事本人提出限期改進要求，如長期未能改進，商業銀行應當要求更換董事。
A.稱職
B.一般稱職
C.基本稱職
D.不稱職
參考答案：C
參考解析：被評為基本稱職的董事，董事會和監事會應當組織會談，向董事本人提出限期改進要求，如長期未能改進，商業銀行應當要求更換董事。
5、（）負責對商業銀行董事和監事履職的綜合評價，向銀行業監督管理機構報告最終評價結果并通報股東大會。
A.監事會
B.董事會
C.股東會
D.高級管理層
參考答案：A
參考解析：監事會負責對商業銀行董事和監事履職的綜合評價，向銀行業監督管理機構報告最終評價結果并通報股東大會。
6、根據董事的履職情況，依據評價結果將董事劃分為（）。
A.稱職
B.一般稱職
C.基本稱職
D.不稱職
E.特別稱職
參考答案：A,C,D
參考解析：根據董事的履職情況，依據評價結果將董事劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個級別。
7、銀行治理情況應對其（）保持充分的信息披露和透明度。
A.股東
B.存款人
C.市場參與者
D.貸款人
E.其他利益相關者
參考答案：A,B,C,E
參考解析：銀行治理情況應對其股東、存款人、其他利益相關者和市場參與者保持充分的信息披露和透明度。
8、商業銀行的高級管理層由（）等組成。
A.行長
B.副行長
C.財務負責人
D.董事
E.股東
參考答案：A,B,C
參考解析：商業銀行的高級管理層由行長、副行長、財務負責人、董事會秘書及監管部門認定的其他高級管理人員組成。
