證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會都屬于非營利性社會團體法人，是根據相關法律法規(guī)成立的行業(yè)自律性組織，證券業(yè)協(xié)會成立早于基金業(yè)協(xié)會。

一、證券從業(yè)和基金從業(yè)考試組織實施方的變更

自2003年起，基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。

2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》（以下簡稱新《基金法》）正式實施，規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，并授權中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。

為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試。

目前證券從業(yè)資格考試和基金從業(yè)資格考試分別由證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會組織實施，是分開獨立的兩個考試。

二、證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會的職責范圍

1、中國基金業(yè)協(xié)會的職責

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于2012年6月6日，是依據《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》，經國務院批準，在國家民政部登記的社會團體法人，是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。根據《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人應當加入協(xié)會，基金服務機構可以加入協(xié)會。

中基協(xié)協(xié)會主要職責包括：

（1）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

（2）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

（3）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓;

（4）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

（5）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解;

（6）依法辦理非公開募集基金的登記、備案;協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

2、中國證券業(yè)協(xié)會的職責

中國證券業(yè)協(xié)會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。

《中國證券業(yè)協(xié)會章程》明確了協(xié)會在以下三方面的主要職責：

（1）依據《證券法》的有關規(guī)定，行使下列職責：

教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務;制定會員應遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究;監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。

（2）依據行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，行使下列職責：

制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試;負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理;負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理; 行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

（3）依據行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

推動行業(yè)誠信建設，督促會員履行社會責任;組織證券從業(yè)人員水平考試;推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益;推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引;組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認;對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關業(yè)務活動進行自律管理;其他涉及自律、服務、傳導的職責。

中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)被國家社團管理機關民政部評為全國先進社會組織。