233網校為大家整理了2021年3月27日基金從業資格考試各章分值分布。供大家參考!【新人備考禮包領取】【題庫會員免費領，暢快刷題】

科目一：各章分值分布

 

科目一：章節考點分布

第1章：資產管理計劃人員要求;資產管理行業功能。

第2章：基金份額登記機構的主要職責;基金行業自律組織;基金、股票與債券的特點;證券投資基金概念;基金份額持有人的權利;基金份額登記數據的保存期限;基金募集應提交的文件;基金托管人的職責;證券投資基金的作用。

第3章：公募基金的概念;封閉式基金;另類投資;行業分類;基金中基金(FOF)。

第4章：公募基金的信息披露;私募基金資料保存;基金份額持有人大會;基金管理人的信息披露違法行為;合伙協議條款;募基金管理人的禁止行為;中國證監會對基金市場的監管措施;私募基金的備案;非公開募集基金的托管;基金管理公司重大事項變更。

第5章：專業審慎的基本要求;基金職業道德;專業審慎的基本要求;保守秘密的要求;內幕信息構成要素;中國證券投資基金業協會的職責;忠誠盡責要求。

第16章：申購份額及贖回金額的計算;QDII基金份額的認購;基金合同生效及存續的條件;開放式基金的申購贖回原則;封閉式基金上市交易條件;基金上市交易;公募基金的募集和發售;開放式基金的登記業務的辦理;開放式基金申購和贖回的費用;ETF現金替代。

第20章：QDII基金臨時公告需要的披露事項;貨幣市場基金需要定期披露內容;臨時報告。

第21章：基金銷售機構的要求。

第22章：投資者適當性;基金的宣傳推介材料要求;申請基金銷售業務資格的機構要求;基金銷售渠道審慎調查內容;基金產品風險評價的依據;專業投資者和普通投資者;基金銷售渠道審慎調查的內容;基金宣傳推介材料內容要求;私募基金推介材料;私募基金推介材料的備案;基金宣傳推介材料的違規情形;基金管理費用;基金銷售適用性管理制度的內容;基金宣傳推介材料的內容;私募基金募集程序;投資者告知說明業務;投資者風險承受能力評級。

第23章：基金客戶服務流程;基金投資者教育的內容。

第24章：基金管理公司風險管理的直接組織架構和職能;基金風險管理的概念;基金管理公司獨立運作原則;督察長職責;流動性風險;督察長工作獨立性;基金管理人風險管理的內部環境。

第25章：內部控制的原則;內部控制制度的原則;基金管理人的內部控制監督;會計管理系統控制;內部控制的環節;內部控制的部門設置;普通投資者的特別保護。

第26章：合規管理的原則;合規文化建設的內容。

科目二：各章分值占比

 

科目二：章節考點分布

第6章：現金流量表;資產負債表*2;凈資產收益率*2;杜邦恒等式;即期利率和遠期利率;分位數。

第7章：可轉換債券的特征和要素;股票基本面分析和技術分析;股票的賬面價值;相對價值法;可轉債估值;可轉債轉換比率;可轉債利息;普通股的概念。

第8章：抵押債券和質押債券;貨幣市場工具;久期和凸性的應用—免疫策略;債券的種類-金融債券;債券的分類;當期收益率;麥考利久期;債券的內在價值。

第9章：期貨合約的概念;貨幣互換;遠期交易;歐式期權的概念;期貨市場的基本功能;幾種金融衍生工具的特征。

第10章：收益率曲線;另類投資;私募股權投資基金的組織形式;大宗商品投資;房地產有限合伙。

第11章：投資組合管理流程;投資者風險容忍度。

第12章：中證全債指數;投資組合構建;基金投資組合;資本市場理論假定;股票價格指數編制方法;資本市場線;均值方差模型;股票指數編制方法;系統性風險和非系統性風險;戰略資產配置和戰術資產配置;有效市場假說。

第13章：操作風險;賣空交易;沖擊成本;做市商與經紀人。

第14章：貨幣市場基金風險的指標;跟蹤誤差;債券型基金的風險管理;信用風險;最大回撤;貝塔系數。

第15章：風險調整后收益指標;GIPS。

第17章：銀行間債券市場結算方式;證券交易特別規定及事項-證券回轉交易;場內證券交易結算原則;全額結算;銀行間債券市場過戶;證券結算風險基金。

第18章：基金估值程序;基金會計核算概述;基金暫停估值的情形;基金托管人在估值業務中的責任;基金管理費和基金托管費的計提方式;基金收入。

第19章：印花稅;所得稅;增值稅;貨幣市場基金的利潤分配。

第27章：滬深通和深港通;合格境內機構投資者(QDII)制度。

科目三：各章分值分布

 

科目三：章節考點分布

第一章：股權投資基金運作流程*2。

第二章：基金市場服務機構;基金業協會自律規則;審慎監管原則;基金托管人的職責;基金業協會的監管措施。

第三章：創業投資基金的特點;基金組織形式;市盈率倍數;公司股權投資基金投資者身份;政府引導基金;合伙型股權投資基金概述;并購基金的作用;創投基全與并購基金的區別*2;杠桿收購的概念;股權投資母基金。

第四章：基金募集方式;股權投資基金的募集;股權投資基金組織形式;股權投資基金的設立;股權投資基金的稅收;股權投資基金投資者的主要類型;合伙型股權投資基金的所得稅;公司型基金的所得稅。

第五章：企業自由現金流折現模型*2;法律盡職調查;第一拒絕權條款;投資協議條款;投資協議的保密條款;投資協議條款-保護性條款;業務盡職調查的內容;估值調整條款;企業價值/息稅前利潤倍數法;創業投資估值法的概念;投資交易流程;優先認購權;董事會席位條款;完全棘輪條款;投資框架協議中條款的法律約束力;拖售權條款;回售權條款;盡職調查的作用;法律盡職調查;反攤薄條款-完全棘輪條款;重置成本法;財務盡職調查;企業價值等式;競業禁止條款;企業價值。

第六章：投資后管理內容;項目跟蹤與監控*2;增值服務的內容;投資后管理的內容。

第七章：境內IPO;未上市企業股權的非公開協議轉讓;境外直接上市;境內上市退出;項目退出的方式。

第八章：股權投資基金清算;權投資基金信息披露義務人;已分配收益倍數及總收益倍數*2;內部收益率;投資者互動;基金收益分配順序;基金資產凈值;公司清算的情形;公司型股權投資基金的減資;信托(契約)型股權投資基金的權益登記;基金的收益分配*3;總收益倍數;內部收益率;基金募集的信息披露;所有者權益變動情況*2;瀑布式收益分配體系;合伙型基金的份額轉讓。

第九章：集中競價交易;股權投資基金從業人員要求;政府管理的處理方式;創業投資企業的稅收優惠;合格投資者;基金服務機構的利益沖突防范;定期報告;合格投資者;基金服務機構。

第十章：風險揭示書;基金行業自律;股權投資基金的運營;基金管理人的業務范圍;重大事項報告;股權投資基金的特殊風險提示;股權投資基金管理人應向基金業協會報告的內容;基金管理人的登記備案。