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基金從業人員資格管理實施通知都講了些啥?

來源:233網校 2017-06-28 09:03:00

  6月26日,中國基金業協會發布了《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》,主要講了從業資格考試的事。

  一個好消息是,根據之前《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的規定,原來證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》考試成績,有效期只到2017年7月1日,現在決定延長到2019年7月1日。2019年7月1日之后,通過這些科目考試未注冊的,想注冊需補齊近兩年的后續培訓30個學時或重新參加基金從業資格考試。

  大概是這么回事,此前2003年-2015年,基金從業資格考試只是作為證券從業人員資格考試體系的一部分,一直由證券業協會組織考試工作。從2015年7月開始,基金業協會獲準組織基金從業考試、資質管理和業務培訓,開始有了單獨的基金從業資格考試。

  基金業協會組織了三門考試科目:

  科目一:《基金法律法規、職業道德與業務規范》

  科目二:《證券投資基金基礎知識》

  科目三:《私募股權投資基金基礎知識》

  證券業協會之前組織的三門考試科目(現在已經不組織考試了):

  《證券投資基金》

  《證券市場基礎知識》

  《證券投資基金銷售基礎知識》

  現在的原則就是,新老考試的成績都認可。如果你之前通過了老的考試,在2019年7月1日之前都可以申請注冊基金從業資格。

  公募:通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可申請基金從業資格注冊。

  (包括基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構等同上)

  私募:通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可申請基金從業資格注冊。

  通過考試后,在四年內可以通過所在機構向基金業協會申請基金從業資格注冊。超過四年未注冊的,需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時或重新參加從業資格考試。

  如果只是賣基金,要不要從業考試呢?答案是要的。基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理,在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員:

  通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可申請基金從業資格注冊;

  通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的,可申請基金銷售業務資格注冊。

  不光從事基金銷售業務管理的人員應當取得基金從業資格,從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員也應當取得基金銷售業務資格或基金從業資格。尚未在從業人員管理平臺注冊資格的,應由所在任職機構統一向基金業協會申請資格注冊管理。已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的從業人員需完成每年度不少于15學時的后續培訓,并通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業協會組織的從業資格年檢。

  基金業協會從業人員管理平臺預計于2018年二季度完成升級,屆時將實現對銷售機構從業人員統一管理,其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次注冊。

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