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基金從業(yè)資格考試改革前成績?nèi)绾握J(rèn)可?免考嗎?

來源:233網(wǎng)校 2019-09-26 09:30:00

基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》,中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

通過改革前規(guī)定科目,可以直接申請注冊從業(yè)資格或者加考現(xiàn)行科目,具體規(guī)定如下:

(1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的,并在2019年12月31日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一,可以通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未注冊的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試,可在2019年12月31日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員,可以在2019年12月31日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可:在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。基金業(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的,可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

資格管理:

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