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2025年基金從業(yè)《法律法規(guī)》超高頻考點(diǎn)

考點(diǎn)1：金融市場(chǎng)的分類

類型 要點(diǎn)

按交易工具

期限

貨幣市場(chǎng) 短期金融市場(chǎng)，融通一年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。

資本市場(chǎng) 長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，期限在一年以上的以有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易

按交易標(biāo)的物

票據(jù)市場(chǎng) 按交易方式分為票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

證券市場(chǎng) 股票、債券、基金的發(fā)行和流通

衍生工具市場(chǎng) 包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等。

外匯市場(chǎng) 包括外匯批發(fā)市場(chǎng)以及銀行同企業(yè)、個(gè)人之間進(jìn)行外匯買賣的零售市場(chǎng)。

黃金市場(chǎng) 專門進(jìn)行黃金買賣的交易中心或場(chǎng)所

按交割期限

現(xiàn)貨市場(chǎng) 交易達(dá)成后2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

期貨市場(chǎng) 交易達(dá)成后，約定在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行交割

按交易性質(zhì)

發(fā)行市場(chǎng) 也稱一級(jí)市場(chǎng)，是籌集資金的公司或政府機(jī)構(gòu)將其新發(fā)行的股票和債券等證券銷

售給最初購(gòu)買者的金融市場(chǎng)。

流通市場(chǎng) 也稱二級(jí)市場(chǎng)，已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣，轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)。

按地理范圍

國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng) 由國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)參與，不涉及貨幣資金的跨境流動(dòng)

國(guó)際金融市場(chǎng) 國(guó)家間的資金融通與資金交易的市場(chǎng)

考點(diǎn)2：金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素及金融監(jiān)管

（1）金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素

①市場(chǎng)參與者：政府、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人和企業(yè)居民

★金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的供給者、需求者和中間人等多重角色

★個(gè)人居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供求者

②金融工具：信用工具，金融市場(chǎng)進(jìn)行交易的載體。證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系并據(jù)以進(jìn)行貨幣資金交易的合法憑證

③金融交易的組織方式

場(chǎng)內(nèi)交易：有固定場(chǎng)所、有制度、集中進(jìn)行交易的方式，如交易所交易。

場(chǎng)外交易：又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”或“店頭市場(chǎng)”，分散在各個(gè)證券商柜臺(tái)的市場(chǎng)，無(wú)集中交易場(chǎng)所和統(tǒng)一的

交易制度。

電信網(wǎng)絡(luò)交易：指沒(méi)有固定場(chǎng)所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易

的方式。

（2）金融監(jiān)管

金融市場(chǎng)的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題主要表現(xiàn)在：外部性問(wèn)題；脆弱性問(wèn)題；不完全競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題；信息不對(duì)稱問(wèn)題。