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2025 年基金從業《私募股權投資基金》考前 12 頁紙

第一章 股權投資基金概述

一、股權投資基金運作流程

募集階段

①募集主體：基金管理人通常是具備專業投資管理水平和風險管理能力

的主體，基金管理人可以選擇自行募集也可以委托第三方募集。

②募集方式：公開募集、非公開募集。

③募集對象：合格投資者。

④基金組織形式：公司，有限合伙或信托（契約）。

投資階段

在投資階段，基金管理機構將資金投向被投資企業。這一階段主要

包括項目開發與初審、立項、簽署投資備忘錄、盡職調查、投資決策、

簽訂投資協議、投資交割等環節。

投資后管理階段

①基金管理機構對被投企業的運作進行一定的跟蹤與監控，實施投資風

險管理。

②以各種方式向被投資企業提供增值服務，幫助被投企業成長和發展。

退出階段

股權投資基金將其在被投資企業中的股權以上市、掛牌轉讓、協議

轉讓、清算等形式變現，從而“退出”其在企業中的投資，然后根據約

定將退出所得分配給基金的投資者和管理人。

二、基金的投資范圍、投資策略和投資限制 通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，

并在基金合同中明確列示。

基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合。投資范圍通常依據目標投資對象

的行業、地域、發展階段等屬性來確定。

基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規則、行為和程序的

總和。基金投資策略的確定，通常依據基金的投資目標以及投資者對風險和期望收益的偏好

來進行。

基金的投資限制，是指基金管理人不得從事或需依一定程序得到投資者許可后才能從事

的投資決策行為。投資限制的確定，通常服務于保護投資者利益這一目標。

第二章 股權投資基金參與主體

一、基金管理人的概念和具體職責

概念

①安全保管基金財產；

②按照規定開設基金資金賬戶；

③對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶，確保各基

金資金賬戶的獨立；

④將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開；

⑤保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

⑥按照相關法律的規定和托管協議的約定，根據基金管理人的指令，及

時辦理清算、交割事宜；

⑦按照相關法律的規定監督基金管理人的資金運作；

⑧定期向基金管理人出具資產托管報告。

職責 ①防止基金財產挪用，保證基金資產安全；

②對基金管理人的投資運作進行監督；