5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?

　　問：私募基金高管是否都需要具有基金從業資格?監事可以沒有從業資格嗎?

　　答：目前，只有“高管”是基金業協會強制要求需具備基金從業資格的。 而協會認定高管范圍為：法定代表人、執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人等。 由于監事不屬于協會認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業資格證。

　　問：私募基金經理僅取得基金從業考試科目一，是否可以登記為基金經理?

　　答：目前沒有明確的公文說私募從業人員一定要考過證才能從業。目前私募有涉及私募從業人員資格要求的有高管和負責基金銷售的員工。而投資經理的從業資質協會并沒有明文規定，但托管方會進行咨詢盡調。

　　問：根據基金業協會2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產品備案申請，具體怎么做?

　　答：按照要求，協會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。

　　除此以外，還會在公示平臺上進行特別提示。

　　6. 資格認定：如何完成基金從業資格認定&注冊?

　　問：私募證券基金從業資格的取得方式?

　　答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

　　(1)通過基金從業資格考試;

　　(2)最近三年從事投資管理相關業務;此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

　　(3)基金業協會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

　　屬于(2)、(3)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

　　問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業考試之后就視為取得了基金從業資格嗎?還是說通過考試后再由公司申請注冊后才能視為取得了基金從業資格?

　　答：高管從業資格考試合格后，在管理人系統后臺高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。

　　問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員基金從業資格如何注冊?

　　答：基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)申請基金從業資格注冊。

　　對于已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職后，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計于2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。

　　問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格?需要提交哪些材料?

　　答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：

　　一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;

　　二、已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。 上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳端口報送。